当前课程知识点：PPP理论与实践 > 第三讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－上 > 第三节 解决政府和市场失灵的路径选择 > 第三节 解决政府和市场失灵的路径选择
基础设施公共服务的提供由于它的专业性强
参与主体众多 涉及的人员比较多
所以对这类项目的成功运行
必须强调它的专业性 复杂性
对于基础设施公共服务的提供
事实上有三种基本方式
一种方式是由公共部门提供公共产品
就是说由政府授权
具有一定专业能力的公共机构
对投资项目进行策划 建设 运营
来通过对公共治理
保证公共部门按照政府的诉求 要求
高质量的 规范化的提供公共服务
由公共部门提供公共服务
是公共服务提供的传统方式
传统方式并不能认为是一种落后的方式
传统方式是一种经典的方式
也是公共服务提供的主流方式
在西方一些市场经济非常成熟
市场体制非常健全的国家
公共服务的提供也主要是靠
公共部门来承担的
公共部门提供公共服务
要完善公共治理结构
要提升公共部门的能力
保证公共治理结构完善
效率提高 专业透明
所以在这种情况下
靠公共部门提供公共服务
是对基础设施的运营
公共服务提供的有效的方式
由公共部门提供公共服务
这种方式不属于PPP模式
但是这种提供它可能会存在问题
如果公共治理结构不到位
可能会出现人浮于事
效率低 信息不对称等等各种问题
这就是所谓的在公共部门
提供公共服务的过程中
出现政府失灵这样的一种情况
这种现象在很多国家普遍存在
于是大家就想
公共部门提供公共服务它一定是
不是包打天下的
它只是在特定的领域能够发挥作用
而且它需要具备一定的条件
它需要在公共治理制度的建设以及
政府如何管理好公共部门等方面
需要一系列的要求
所以当这些条件不满足的时候
那么就可能出现政府失灵的这样的情况
当出现政府失灵的情况时候
大家自然而然就想到
既然公共部门提供公共服务有问题
那么我就交给市场来解决
所以基础设施领域的市场化改革
是投融资体制改革的一个重要的力量
重要的一个思考的方向
由市场提供公共服务也是公共服务提供的
一个非常重要的方式
这就要求一方面政府不能放任不管
政府要制定有关的法律 法规 准入的标准
对于企业来说按照政府的规则
来进行市场的竞争
然后提供公共服务
这实际上是在发挥
市场配置资源的决定性作用
一方面政府要把基础设施 公共服务
完全交由市场来解决
同时呢 为了维护公共利益
政府通过规制 通过规划的引导
来保证企业按照政府的诉求
要求来提供公共服务
在这种情况下
发挥了市场配置资源的决定性作用
发挥了企业根据市场的机制
提高效率 专业化运作这方面的特色
同时呢 又能够保证
在政府的引导和规制下维护公共利益
所以通过投融资体制的深化改革 放松管制
通过私人部门的
按照市场的机制提供公共服务
这也是基础设施
投融资项目建设的一个主流的方式
这种方式也不属于PPP
但是这种方式也不是对所有的基础设施
都能够发挥作用
在基础设施市场化运作过程中会出现
公益性和商业性矛盾
出现企业为了追求商业利益
损害公共利益等各方面的问题
在这种情况下就出现了所谓的
市场失灵的现象
所以我们刚才讲到的公共部门提供公共服务
以及市场提供公共服务这两种方式
虽然都是基础设施建设
和公共服务提供的重要方式
但是它们都是在特定的领域
在特定的条件下能够发挥作用
所以当同时出现
政府失灵和市场失灵的时候
于是大家就思考
那么我如何解决这两个失灵的问题
大家自然而然就想到
我们既要发挥政府以及
政府所授权的公共部门的优势
同时又要发挥市场机制
私人部门作为一个市场主体它的优势
把两个方面的优势都发挥出来
解决这政府失灵和市场失灵的问题
进行一种专业化的合作
于是就提出公共部门和私人部门之间
如何建立一种利益共享
风险共担的长期合作的伙伴关系
来推动基础设施的高效投资 高效运营
保证公共服务质量的提高
这样的一种解决基础设施和公共服务的
这个思路 这个路径
就产生了PPP的概念
所以PPP是一种探索
基础设施市场化运作的一个重要的工具
实际上如何利用市场的力量
来提供基础设施和公共服务
各个国家在不同的阶段
实际上在采用不同的路径
最早 法国是通过特许经营的模式
来提供基础设施和公共服务
法国在一百多年前
在拿破仑三世时期 在王朝时期
就开始探索如何采取特许经营BOT的模式
来实现基础设施的市场化运作
但是法国的特许经营模式
它仅仅锁定于那些能够做到
使用者付费 使用者有能力付费
而且使用者愿意付费这样的一个领域
通过政府对有关这类领域的基础设施
让渡给私营企业来进行 投资 建设
私营部门对使用者收费
获得公共服务的提供的报酬
实现私营企业的投资回报这种运作模式
就是所谓的特许经营
能够实行特许经营的领域
也是受到严格限制的
因为对于公共服务的提供来说
公众获得公共服务
公众首先它是一个纳税人
它向政府已经交税
作为纳税人来说
你不能因为市场化改革的名义
向纳税人进行二次收费
纳税人会认为
我既然向政府交了税
那么政府就应该有义务
给我提供公共服务
所以对一些基本的公共服务来说
是政府没办法要求进行使用者付费的
所以使用者能够付费 愿意付费
而且能够锁定具体的使用者
做到构建一个基于使用者付费的
这样一个商业模式
这样的项目并不是普遍存在的
但它确实是一个
实现了基础设施市场化运作的一个重要的路径
而且通过这样的一个使用者付费特许经营
它能够有效地解决
政府失灵的问题
因为它把公共服务的提供
不再由公共部门来解决
它让渡给私营部门了
同时它又通过签署一个特许经营协议
来保障公共利益
保证公共服务的有效提供
所以它也解决了市场失灵的问题
所以它是一个在保证公共利益的情况下
促进基础设施市场化运作的
重要的一个手段
但是这种模式它强调
这样的一个特许经营协议是一种行政合同
因为这种模式它产生于法国
法国是行政法非常完善的国家
所以它强调是一个行政协议
强调是政府对私营部门的一种授权
而且要保证特许经营能够正常的运营
它往往在特许经营协议的订立中
它要提供要约定一些
限制竞争的条款
所以它在一定程度上具有垄断的特征
而且由于它要保证
私营企业获得满意的回报
而且限制竞争等等这种情况
它不利于充分发挥
市场配置资源的这样一个作用
由于它是一种行政合同
所以它不利于构建
公共部门 私人部门之间的
平等合作的伙伴关系
所以我们认为从严格的意义上来说
法国实施了一百多年的特许经营
在很多方面并不符合
现代PPP理念的有关的基本的认知和要求
所以我们认为
不能把法国实施了一百多年的特许经营
就认同为我们今天所理解的PPP
-第一节 现代国家治理中的政府和市场
-第二节 公共服务市场化提供机制
-第三节 如何理解PPP的实质内涵
-第四节 我国PPP发展的独特性
-第五节 促进PPP健康发展中的政府决策（1）
-第六节 促进PPP健康发展中的政府决策（2）
-第一讲 杨永恒：PPP与现代国家治理--本章习题
-第一节 PPP的定义和起源
-第二节 PPP在中国的发展
-第三节 PPP基本流程和运作方式
-第四节 PPP的核心要点
-第五节 PPP投资合理回报机制
-第二讲 韩志峰：政府和社会资本合作（PPP）概述--本章习题
-第一节 基本概念及其主要特征的界定
-第二节 提高基础设施运作效率的路径
-第三节 解决政府和市场失灵的路径选择
-第四节 PPP概念的提出
-第五节 第一代PPP模式
-第六节 第二代PPP模式
-第七节 第三代PPP模式
-第三讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－上--本章习题
-第一节 PPP模式的作用边界及条件
-第二节 三代PPP模式的演变
-第三节 三代PPP发展的局限性
-第四节 推动PPP模式转换的对策措施
-第五节 我国PPP如何落地
-第四讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－下--本章习题
-第一节 PPP和项目融资的概念
-第二节 PPP立法要点解读
-第三节 PPP四大核心原则
-第四节 建议学习PPP的路径
-第五节 PPP风险管理
-第六节 PPP合同结构及完工风险要点
-第七节 运营期风险动态调节机制及影子价格
-第八节 PPP付费机制及要点练习
-第九节 PPP的人才需求与学习启发
-第五讲 王守清：PPP框架与风险管理--本章习题
-第一节 经典案例分享（一）
-第二节 经典案例分享（二）
-第三节 失败案例分享
-第四节 谁来做
--第四节 谁来做
-第五节 怎么做（一）
-第六节 怎么做（二）
-第七节 怎么做（三）
-第八节 怎么算
--第八节 怎么算
-第六讲 王盈盈：PPP典型案例和实施流程--本章习题
-第一节 编制背景：我国PPP应用现状
-第二节 PPP发展环境指数：内涵和评价框架
-第三节 指标来源和编制方法
-第四节 PPP发展环境指数的主要结果和诊断功能
-第五节 PPP发展环境指数的启示
-第七讲 杨永恒：PPP发展环境指数分析--本章习题
-第一节 PPP中4个相互关联核心原则（上）
-第二节 PPP中4个相互关联核心原则 （下）
-第三节 PPP核心概念与操作要点（上）
-第四节 PPP核心概念与操作要点（下）
-第五节 PPP人才需求与学习路径
-第八讲 王守请：PPP核心原则与运作要点--本章习题
-第一节 PPP实务的注意事项
-第二节 实施机构及实施方案目录
-第三节 项目概况与运作模式
-第四节 风险分配方案与交易结构
-第五节 合同体系与监管体系
-第六节 社会资本选择与财务测算
-第七节 政府承诺事项与实施工作计划
-第九讲 王盈盈：实施方案编制要点--本章习题
-第一节 财务基本概念与八份报表
-第二节 八张报表的关系与附加表
-第三节 基本假设
--第三节 基本假设
-第四节 投资计划与资金筹措表
-第五节 折旧与摊销表/还本付息表
-第六节 成本表/收入及税金表/现金流量表
-第七节 敏感性分析及VFM评价
-第十讲 王盈盈：财务测算要点--本章习题
