Technology Trade and Its Management在线视频

同学你好

这节我们讲技术贸易及其管理

所谓技术贸易有广义和狭义之分

那么狭义的技术贸易

也叫技术转让

它是指拥有技术的一方通过某种方式

将技术出让给另一方使用的行为

那么广义的技术贸易则包含了

从技术商品的开发

到技术商品的应用的全部过程

它涉及到技术的开发

技术转让 技术咨询 技术服务等等

相关的技术贸易活动

和有关主体之间的关系

那么我们来看第一部分

基于知识产权的技术贸易

技术贸易如果在一国之内进行

就叫国内的技术贸易

如果这种交易跨越国境

就叫国际技术贸易

包括技术引进和技术出口

那么国际技术贸易的概念和特点

一 国际技术贸易的概念和特点

国际技术贸易的标的物一般是无形的知识

而货物贸易一般是有形的贸易

标的物是有形物

技术贸易是无形贸易

它的标的是知识产品

它是以知识产权作为标的物

进入市场进行的贸易活动

那第二个特点就是国际技术贸易

一般只限于技术使用权的转移

而货物贸易一般是伴随所有权的转移

这个过程 从买方到卖方

而国际技术贸易

它转移的标的物是知识产权

一般只涉及到使用权的转让

技术的所有权

并不随着使用权转让而转移

第三个特点

国际技术贸易涉及到

知识产权的保护

一般货物贸易它的贸易条件比较简单

而技术贸易涉及的问题则非常复杂

除了供求双方的责任

权利和义务以外

还涉及到对知识产权的保护

有的合同有效期可能长达几年

甚至几十年

第二 国际技术贸易的方式

国际技术贸易有很多方式

最主要的方式叫许可贸易

许可贸易叫Licensing Trade

是国际技术贸易中最常见

使用最广的一种形式

它是指知识产权或专有技术的所有人

作为许可方

通过与被许可方 这一般叫引进方

签订许可合同

将其所拥有的技术授权

允许被许可方在合同约定的期限内

按照合同约定的条件使用该项技术

制造或销售合同产品

并由被许可方支付一定数额技术使用费的技术交易行为

那么具体来说

许可证贸易包括下列这几种方式

第一 普通许可simple license

是指签订技术许可协议以后

许可方自己仍有权使用

该项工业产权或专有技术

他也有权再与其他人

签订同样主题的许可证协议

把同样的技术转让给他人使用

一般技术转让或者是转让的是工业产权

这个是受国家法律保护的

或者转移的专有技术

这也叫技术秘密

这个国家法律并不通过知识产权来保护

第二类许可叫排他性许可 它叫sole license

它是指在合同规定的期限和地域内

被许可方和许可方

都可以使用该许可证下的技术

和销售该技术项下的产品

但许可方不得再将技术转让给第三方

排除第三方

第三类许可叫独占许可exclusive license

它是指在合同规定的期限和地域内

被许可方对转让的技术

享有独占的使用权

即许可方和任何第三方

都不得再使用该项技术

和销售该技术项下的产品

因此独占许可的许可费是最高的

第四项分类就属于其他的了

它叫从属性许可sub license

它也叫分许可

是指许可方将其得到的权利

再转让给第三方的这种交易方式

出让从属许可的企业

大部分都是跨国公司的子公司

或者其驻外机构

这些跨国公司由于某些原因

不能直接出让许可证给第三方

那么 就可以将技术

出让给其子公司或者海外机构

再由这些子公司与第三方签订

从属许可合同

第五种许可贸易叫交叉许可 叫cross-license

是技术许可方和被许可方

将各自拥有的专利权商标权

或者专有技术使用权

提供给对方使用

其实质是双方或者更多方

各自以自己的技术

在互惠互利的基础上

交换技术的使用权

那么许可证贸易一定要注意

它是有时间和地域限制的

这是跟知识产权密切相关的

那么第二项就是其他的技术贸易

就除了许可证贸易以外

其他的技术贸易的形式

那么我们列举了这几项

第一项叫特许专营

它是指一家已经取得成功经验的企业

将其商标 商号

企业名称 服务标识 专利

专有技术以及经营管理的方式和经验等

和经验等
experience of operation and management and so on

专有技术以及经营管理的方式和经验等

全部的转让给另一家企业使用

由后一家企业 在这里边叫被特许人

向前一家企业叫特许人

支付一定金额的特许费的

技术转让行为

这个在食品领域比较多

像我们常见的麦当劳 肯德基

这都是这种特许经营的方式

第二种叫技术服务

也叫技术咨询和技术协助

是指技术的持有方与技术的接受方

按照双方达成的协议

由前者以自己的技术知识

向后者提供的有偿服务

第三种叫国际合作生产

它是指两国企业根据

双方达成的

合作生产合同的条件

合作生产 制造某些产品

这种方式大部分用于特定的制造业

通常和许可证贸易结合起来

成为各国引进国外先进技术的普遍做法

第四种叫国际合作开发

它是指两个不同国家的自然人 法人

或者其他组织

为了完成一定的科研工作

比如像开发新技术 研发新产品

新工艺或者新材料等等

由当事人各自共同出资

共同参与研发活动

共同承担研发风险

并共同分享研发成果的

这种技术合作方式

第五种叫国际工程承包

也叫交钥匙工程

它是通过国际间的招标

投标 议标

评标 定标等等这些

招投标程序

由具有法人地位的承包人与发包人

按照一定的条件签订承包合同

承包人提供技术

管理 材料

组织工程项目的实施

并按时 按质 按量

完成工程项目的建设

经验收合格后交付发包人的一种系统的工程

这个一般通过工程技术

来学习先进的工艺和生产技术等等

这是技术贸易的种类

那么第二个问题我们看技术贸易的管理

那么技术贸易涉及的问题很多

也很复杂

它往往涉及到知识产权的保护

技术风险 技术的定价

还有一些竞争限制性条款

另外技术如果是专有技术的话

涉及到保密条款

以及一些特殊的技术的权利

和技术的保证

以及技术的支付办法这些问题

所以与货物贸易这种钱货两清

即时交割的特点相比

技术贸易往往更容易受到政府的规制

而且受到政府干预程度

也远远大于货物贸易

在发展中国家的呼吁下

WTO TRIPS协议也认识到了知识产权的保护

和限制竞争的知识产权的

专利使用的做法等

比如像这种独占性的回授许可

否认合法性条件 强制一揽子许可等等

这些可能对技术贸易产生不利的影响

阻碍技术的转让和传播

因此它确认了WTO成员的政府

具有规制和管理技术贸易的权利

具体来说就TRIPS协议第四十条

它明确规定

本协定无任何规定阻止成员

在其立法中详细载明

在特定条件下

可能构成对有关市场中

竞争条件具有不利影响的

知识产权滥用的

专利使用行为做法或条件

并进而指出

一成员可以按照本协议的其他规定

根据国内有关法律和规定

采取合适的措施

来阻止或者控制这种做法

这就是我们说的

政府对技术贸易进行管理

国际法的依据

那么一般各国政府也都有专门的管理机构

来对技术贸易进行管理

那么下边看一下

我国对技术贸易管理的法律

在中国技术贸易主要由商务部

作为主管部门进行管理

那么中国政府对技术贸易

进行管理的法律包括这几个

第一个就是2004年的对外贸易法

那么这是法律

还有就是2001年的技术进出口管理条例

这是行政法规

那么2009年

商务部又有

技术进出口合同登记管理办法

这是部门规章

那么根据上述的这些法律 法规和部门规章

中国政府对于技术进出口

既可以基于国家安全

等法定因素进行考虑

也可以出于技术进出口秩序

这些考虑进行管理

那么国家对技术进出口

实行统一的管理制度

依法维护公平自由的

技术进出口秩序

对于进口或出口

属于禁止类的技术

或者未经许可擅自进出口

属于限制类的技术

或者擅自超出许可证范围

进口或出口属于限制类的技术

那么依法要追究其刑事责任

如果构不成刑事处罚的

按照海关法的有关规定处罚

或者没收其违法所得或者进行罚款

此外 对于伪造 变造 买卖

或者以欺诈手段获取技术

进出口许可证的或者合同登记证这些行为

它也规定了相应的

刑事处罚和行政处罚等等这些措施

这是我国对技术贸易

进行管理的法律法规

那么具体我们看一下

我国对技术进出口管理的

一些限制性或者禁止性的规定

就是在转让方 受让方的

技术进出口合同中

不能出现的这些限制性竞争条款

这在技术进出口条例中进行了具体规定

大概分为这几类

第一类 禁止搭售

那么在国际技术贸易中

搭售通常是技术转让方

利用其在市场中的独占或优势地位

强迫技术受让方从供方

或者指定的第三人处

购买不需要的其他技术 原材料

产品 设备 或者

要求技术受让方

接受不需要的服务等等

这类条款对受让方的利益构成了侵害

同时也损害了技术引进的国家的利益

所以无论是发展中国家还是发达国家

都对这种搭售的行为做了禁止性的规定

第二类 禁止不得反控或逾期提成

所谓不得反控是

指技术的受让方

不得对转让技术的有效性

技术转让方的其他权利

提出任何异议或者指控

那么逾期提成是指技术的转让方

要求技术的受让方

为专利权保护期已经届满的技术

支付提成使用费

这两种行为也极大地损害了

技术受让方的利益

这个也属于中国法律禁止的行为

就是合同中出现这种不得反控

或者可以逾期提成的条款是无效的

第三个 禁止无偿回授改进技术

那么国际技术贸易中技术的转让方

为了防止技术受让方

在受让技术的基础上

进一步发展改进技术

对转让方的技术构成竞争

从而使其技术丧失独占性

经常在合同中加入

限制技术受让方

改进技术的条款

和大多数国家一样

限制受让方改进技术

或者限制受让方使用

所改进的技术

这都属于限制性商业条款

是禁止使用的

第四类 禁止限制

第三方来源技术条款

那么技术的转让方

一般在合同中要求受让方不得购买

或者使用与受让专利技术

技术相竞争的
the transferred patented technology in the contract

或者使用与受让专利技术

相竞争的技术或者技术产品

这些做法不仅不属于技术转让方

权利范围

还会阻碍受让方采用

更为先进的技术

所以我国法规也禁止

合同中有这样的规定

第五类禁止限制第三方来源的

材料设备条款

也就是说合同中出现

禁止受让方购买原材料

购买其他零部件 购买其他产品或设备

这些规定也属于限制商业条款

属于违法的

第六 禁止限制

受让方产品生产的条款

也就是说在合同中不能出现转让方对受让方

利用引进的技术生产产品的数量 品种 销售价格等

进行限制的这些条款

第七类就是禁止限制销售或出口的条款

在合同中如果出现

对受让方使用专利技术的

产品的出口限制

包括直接出口限制和

间接出口限制

这些条款也是限制竞争条款

那么直接出口限制就是全面禁止产品

向除受让方所在国以外的任何国家出口

那么间接出口限制是指限制出口产品的

地域 数量 价格 渠道等

那么出现这些限制出口 限制销售等等这些条款

属于我国法律所禁止的限制竞争条款

这些行为也都是无效的

这节课就讲到这里 谢谢