WTO Dispute Settlement Mechanism在线视频

同学你好

这节课我们讲

WTO争端解决机制

WTO争端解决机制是WTO成员间

争端解决的专门的机制

它是WTO法律制度的核心组成部分

它保证了

WTO成员有效地履行相关的条约义务

维护和促进多边贸易体制发展

被誉为皇冠上的明珠

第一点

WTO争端解决机制以及它的特点

首先看一下WTO争端解决机制的起源

WTO争端解决机制是在乌拉圭回合谈判达成的

关于争端解决规则和程序的谅解

叫DSU的基础上

它的前身是1947年

关贸总协定的第22条和23条

这两条构成了WTO

争端解决机制的起源

关贸总协定第22条规定

对于任何缔约方提出的

影响GATT实施的陈述

缔约方应该予以同情

并提供充分磋商的机会

第23条是利益的丧失和损害的规定

它说一个缔约方

如果没有履行GATT的义务

或者损害了其他缔约方的利益

或者损害了GATT的目标的时候

有关缔约方可以提出磋商的请求

如果在合理期间内无法解决

那么可以把争端提交关贸总协定的

缔约方全体大会进行处理

缔约方全体应该立即研究

向有关的缔约方提出建议

或者作出裁决

如果缔约方全体认为

情况非常严重的时候

可以批准一个缔约方

根据实际情况

对其他缔约方实施

暂停关贸总协定的减让义务

也就是我们说的进行贸易报复

那么第22条 23条

构成了GATT争端解决机制的核心的内容

后来经过一系列的实践以及立法

达成了一系列的法律文件

都被WTO

《关于争端解决规则和程序的谅解》所吸收

WTO规则和争端解决

规则程序的谅解叫DSU

它是由27个条款和3个附录组成的

这个是WTO一揽子文件的组成部分

对所有成员方都有约束力

第二我们看一下WTO

争端解决机制的特点

第一个它是一个统一的争端解决机制

与GATT项下争端解决机制不同

WTO争端解决机制

统一适用于WTO的所有协议和规则

包括货物贸易 服务贸易

与贸易有关的投资措施

和知识产权等等

另外WTO建立了专门的

争端解决机构 它叫Dispute Settlement Body

我们叫DSB

由全体WTO成员组成

负责设立专家组

上诉机构

而且有权通过专家组

和上诉机构的报告

监督报告的执行

特殊情况下由DSB进行

授权的报复

第二个就是相关争议

它具有强制管辖权

WTO争端解决机制

对成员之间

因WTO协议产生的争端

具有强制管辖权

任何成员就此类争议

只能通过WTO争端解决机制加以解决

没有任何保留权或者选择权

那么根据DSU的规定

在申诉方请求的情况下

WTO采取反向一致的原则

决定是否设立专家组

不需要双方当事人同意

这就意味着WTO具有事实上管辖权

这种自动性和强制性

同时任何成员不能自行认定

其他成员是否违反了WTO义务

也不能自行采取报复措施

这就有效避免了成员之间

采取单边或双边的争端解决方式

第三个 它的程序具有自动性

决策也具有自动性

WTO争端解决的程序以及推进它是自动的

包括磋商 专家组设立

专家组报告的通过

上诉机构报告的通过 直到执行

每一个环节只要申诉方发起或者推动

那么这个程序就能够有序开展

其他的成员无权阻止

程序的进行

具体的包括DSU第16条第4款

第17条第14款 第22条第6款等等

这些规定了专家组

上诉机构报告的通过

以及WTO争端解决机构

中止减让或者授权报复等

它采取的方式叫反向一致这个原则

也就是说只有全体一致

才能否决一项决策

这就意味着只要有一个国家同意

那么WTO专家组报告和上诉机构报告

以及授权报复等是自动通过的

这个自动通过的机制

大大提高了WTO

争端解决机制的效率或者强制力

第四个 它建立了两审

两级审案的准司法体制

WTO争端解决机制更趋向于司法化

它建立了专家组和上诉机构

两级审案的一种体系

这个应该说是国际司法体系

的一个创举

其中一审是专家组程序

它对争端的事实和法律问题

进行审理和裁决

如果当事人对裁决报告不服

可作为二审向上诉机构提出裁决

专家组和上诉机构

均以独立的身份参与案件审理

严格遵循WTO协定 规则

和争端解决程序

任何成员不得对其施加影响

保证程序公正

客观的执行

第二 争端解决的程序

具体来说WTO争端解决机制

包括四个阶段

磋商 专家组程序

上诉机构程序

以及WTO建议和裁决的执行程序

首先我们来看一下

第一个程序磋商

如果任何WTO成员的措施

不论它是否违反了WTO的协定

导致另一成员的利益的

丧失和损害

那么后者就可以向前者

提出磋商的请求

磋商的请求应该是书面形式

并且要说明理由

同时应该通知DSB

以及相关的WTO理事会或者委员会

那么被请求方对这个请求

应该积极考虑

在收到请求之日起

如果10日内未作答复

或者30日内未进行磋商

或者60天内没有解决争议的话

那么请求方可以要求

WTO设立专家组

需要注意的是

磋商是WTO争端解决机制的必经程序

但是如果当事人无法

通过磋商解决争端

这个结果不会影响下列程序

包括专家组程序的进行

第二个我们看一下专家组程序

如果经过磋商程序

争端无法得到解决

那么申诉方就可以向WTO的DSB要求

设立专家组

这个专家组的设立请求

就有点像法院的起诉书一样

它应该是书面形式

包括说明是否

进行了磋商

要说明存在争议的措施

这个争议措施一般是

一国的国内法

还有它起诉的法律依据

这个法律依据就是WTO的协定

那么WTO的专家组通常是由三人组成

除非在专家组设立10天内

争端各方同意由5个人组成

专家组应该是临时组建的

它跟上诉机构不一样

它不是常设的机构

专家组程序主要是依据DSU第12条

以及附录三的规定

首先争端各方

要将其书面的陈述交给WTO秘书处

由秘书处转交专家组

或者其他的争端方

然后专家组开会

这个会议不是公开的

在第一次会议上首先由

申诉方陈述案情
first stated by the complainant

申诉方陈述案情

再由被诉方陈述观点

那么第二次实质性会议

由申诉方发言

一般情况下

第二次实质性会议

就开始进行辩论了

那么专家组在会议的过程中

可以随时向各方提问

对有关情况进行说明

那么任何对争议事项有实质利益

并且通知到DSB的成员方

被称作第三方 叫third party

第三方的利益

也应该在专家组程序中得到考虑

那么在考虑了争端双方的

书面 口头意见以及抗辩之后

专家组应该向争端

各方提交报告草案

这个报告草案中有事实

和证据的描述

由各方在规定的时间内

提出书面意见

在日期截止之后

专家组向各方上交一部中期报告
the panel shall submit a mid-term report to the parties

专家组向各方上交一部中期报告

中期报告征求各方的意见

经过中期评审之后形成的报告

是最终的专家组报告

专家组进行审理的程序

主要是它从设立之日起

至提交报告之日止

一般不超过6个月

紧急的案件不超过3个月

那么经过延长总期限

不能超过9个月

那么DSB可以在专家组报告

发送至各成员20天后

审议通过专家组报告

除非争端一方正式通知

其上诉的决定

或者DSB经过协商一致

决定不通过报告

否则专家组报告

要在散发各成员之日起60天内

在WTO会议上进行通过

这是专家组程序

下面我们再看第三个阶段

就是上诉审议程序

争端当事方如果

对专家组报告不服

可以提出上诉

上诉机构的设立是

乌拉圭回合谈判后

WTO争端解决机制的一个创新

上诉机构为常设机构

由7个成员构成 任期是4年

每个案件由其中的3人进行审理

它实际上是通过上诉机构程序

纠正专家组报告中法律的一些错误

目前由于美国的阻挠

WTO的上诉机构面临着瘫痪的危机

上诉机构审查的对象

和专家组不一样

仅审查专家组报告涉及的法律问题

以及专家组报告的司法解释

不能审查事实问题

那么对专家组裁决和结论

上诉机构可以维持 变更或者撤销

这是上诉机构的权限

上诉机构的报告

应该是提交上诉通知之日起90天内

散发给WTO的成员

也就是说上诉审议期限是90天

并且自报告散发各成员后30天内

由DSB通过

也就是各成员有30天的审议期

那么除非DSB

经协商一致不予通过

这几乎是自动通过的

因为肯定有一方支持通过

所以争端各方需要

无条件地接受

通过后的上诉机构的报告

第四 看WTO建议和裁决的

执行程序

那么在专家组和上诉机构

报告通过以后

有关成员应该通知WTO

是否执行其建议和裁决

如果无法立即执行

就应该确定一个合理的执行期限

如果有关成员在合理执行期限内

仍然没有执行

那么该成员应该在

执行期限届满之前

与胜诉方谈判相关的补偿方案

如果在合理期限届满之日起20天内

双方无法达成补偿的方案

则申诉方可以请求DSB授权其

中止败诉方的减让或者其他义务

这就是我们通常所说的贸易报复措施

贸易报复首先应该针对

被裁决违反的协定

和造成申诉方损失的相同部门

如果相同部门的报复

不可行或者无效的时候

可以针对同一协定项下的其他部门

即跨部门进行报复

如果跨部门报复仍然无效或者不可行

则可以针对其他协定项下的义务进行报复

也就是跨协议报复

跨部门报复和跨协议报复

统称叫交叉报复

值得注意的是

补偿 中止 减让或其他义务

这些都是临时性的措施

只要被诉方废除或者修改了

被裁定违反WTO义务的措施

则无需对该措施以往造成的利益的损失

进行赔偿

这体现了WTO争端解决机制

面向未来 既往不咎的价值取向

那么第三个部分我们介绍一下中国

关于WTO争端解决机制的立场和实践

中国于2001年12月11号

正式加入世贸组织

中国目前是世界上最大的发展中国家

也是全球第一大货物贸易国

第二大服务贸易国

中国在与其他WTO成员的

经贸往来中

难免会产生贸易摩擦

无论是被动应诉还是主动出击

事实上中国已经成为WTO争端解决机制的

主要参与者

据统计

中国作为第三方

参与WTO争端解决的案件

共179件

作为当事方的案件共65件

其中作为申诉方是21件

作为被诉方是44件

中国作为申诉方的案件

被申诉方主要是美国和欧盟

诉讼的理由主要集中在

对中国出口产品采取的

反倾销 反补贴和保障措施等

贸易救济问题

在中国被诉的案件中

申诉方仍然是美国

欧盟为主

还包括加拿大 墨西哥 危地马拉

日本等国

诉讼的理由主要集中在

政府补贴 反倾销 反补贴

对原材料的出口限制 服务贸易

知识产权等方面

此外由于中国经济社会制度和其他经济体之间

存在较大差异

在争端解决实践中

也会遇到一些特殊的问题

比如有些国家

不承认中国市场经济国家地位

中国数量庞大的国有企业

被有些WTO成员视为

公共机构等等

自从加入世贸组织以来

中国逐渐了解 熟悉

并且能够熟练运用WTO的

争端解决机制

这个过程积累了丰富的经验

也取得了一些成绩

像2002年在中国诉美国钢铁保障措施案中

美国就取消了钢铁保障措施

比如在DS379号案中

中国诉美国

双反调查中获得了

上诉机构对公共机构的支持

此外 中国诉欧盟紧固件反倾销案中

中国赢得了单一税率的胜利等等

总之 中国成为了WTO争端解决机制的

积极参与者

取得了很大的成绩

这节课我们就讲到这里 谢谢