第一节 PPP的定义和起源在线视频

同学们好

非常高兴今天有机会给大家讲解

《政府和社会资本概述》这门课程

我想呢 主要从五个方面

给大家做一个介绍

第一呢 是PPP的定义和起源

第二呢 是PPP在中国的发展

第三个呢 是PPP的基本流程和运作方式

第四个呢 介绍一下

推进PPP需要把握的核心要点

第五个呢 是关于PPP的合理投资回报机制

下面给大家介绍第一部分

PPP的定义和起源

那么PPP这个名词呢

最近在中国非常火 很多人都知道

那么它直译过来呢

是公私合作伙伴关系

但是呢 关于PPP它的定义究竟是什么

它的内涵是什么

可以说是呢 到今天为止

从世界范围来讲也是众说纷纭

比如说联合国开发计划署

对PPP的定义是指

PPP是指政府营利性企业和非营利性企业

基于某个项目而形成的相互合作关系

合作各方可以达到

比预期单独行动更有利的结果

而欧盟委员会

关于PPP的定义则是这样的

PPP是指公共部门

和私营部门之间的一种合作关系

双方根据各自的优势

共同承担风险和责任

以提供传统上由公共部门负责的

公共项目和服务

可分为传统承包项目

开发经营项目和合作开发项目

而世界银行对PPP的定义是这样的

PPP代表一种私营部门

和政府部门之间的长期合同关系

用以提供公共设施或服务

其中呢

私营部门承担较大的风险和管理职责

但是我个人认为

我比较推崇和认可的定义

是英国基础设施管理局关于PPP的定义

那么这个呢 也是2015年9月份

我去英国财政部学习

和考察PPP时候的一个结果

那么英国财政部对于PPP的定义是这样的

从最广泛的意义上来说

PPP可以覆盖所有类型的

跨越公共部门和私营部门之间的合作

包括协同工作 共担风险

来执行政策 服务和基础设施

而且呢 他们强调指出

每个国家的PPP的实行方法

都是为满足本国政府的政策目标而设定的

都是量身定做 独一无二的

那么为什么我推崇这个观点呢

因为我觉得这个观点

抓住了PPP的核心概念

就是说 公共部门和私营部门大家合作

来提供公共产品 公共服务

所以我经常讲

PPP是一个理念

它体现的是公共部门

和私营部门之间平等的合作

目的呢 是为了向社会公众提供更好的公共产品

我们不要机械的 简单的去理解PPP

把PPP当作一种简单的一种操作方式

那么我们国家关于PPP呢

不同的部门也有不同的定义

国家发展改革委

在2014年12月份发布了

《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》

在这个文件当中对于PPP是这样定义的

PPP也就是说政府和社会资本合作模式

是指政府为增强公共产品

和服务供给能力 提高供给效率

通过特许经营 购买服务 股权合作等方式

与社会资本建立的利益共享

风险分担和长期合作关系

那么这个定义呢 有三句话

我觉得也代表了三重含义

第一句话呢 是阐明了PPP的它的政策目的

也就是说是为增强公共产品

和服务的供给能力 提高供给效率

这是我们推行PPP所希望达到的政策目标

第二句话呢是阐明了

PPP的三种实施方式

分别是特许经营 购买服务和股权合作

那么最后一句话呢

是阐明了PPP的基本特征

也就是说利益共享 风险分担和长期合作

那么下面呢 给大家介绍PPP的基本特征

我个人理解呢

虽然世界各个国家不同的国际组织

对于PPP呢 有不同的定义

但是归纳起来也有他们相同之处

那么这些定义呢

大概有四个相同的地方

分别是平等协商 长期合作

利益共享 风险共担

关于平等协商

PPP强调的是 政府和社会资本方之间

要建立平等合作的伙伴关系

而不是像传统的建设体制之下

是由政府部门命令或者指令

国有企业去建设某一个项目

而是呢 政府方和社会资本方平起平坐

来共同商量这个项目

怎么运作 怎么推进

这是第一个特点 平等协商

第二个呢 是长期合作

因为PPP的项目呢 合作期限都比较长

按照我们国家的定义

至少也要10年以上

所以也就是有人经常说的

PPP是一次婚姻而不是一场婚礼

那么 从这个定义上可以理解

为什么我们说BT项目不是PPP

因为BT项目它没有运营

它的合作期限很短

所以它不符合关于PPP的基本定义

那么第三个特征呢 就是利益共享

在PPP当中主要有两个利益方

一个呢是政府方

另外一个呢 是社会资本方

作为政府方来讲

推进PPP 他有他所追求的利益

但是他追求的不是自身的利益

因为政府方代表的是社会公众

所以他追求的是社会公众利益的最大化

包括公共产品供给数量的增加

以及供给效率 供给质量的提升

这是政府他所追求的利益

而社会资本方来讲 他是一个企业

他要追求自身的合理的投资回报

所以只有有了一定的合理的投资回报

他才会参与PPP项目

因此呢 作为社会资本方来讲

他更看重的是

追求他自身的合理利益

这是PPP的第三个特征 利益共享

第四个特点呢 就是风险共担

按照权责利对等的关系

既然利益共享 那么风险呢

也就要大家共同来分担

但是呢 这个风险分担的内容是不一样的

作为政府方来讲

他主要承担的是政策和法律风险

因为这些政策和法律

它主要是由政府来制定的

它会对PPP项目的正常运行

对社会资本方利益的保障

起到至关重要的影响

因此 政府在制定政策 制定法律的时候

就要想到这会对PPP运行造成什么样的影响

会对社会资本方造成什么样的影响

要采取合理的 有效的措施来预防这种风险

第二种风险呢 就是商业运营风险

这个呢 主要应该由社会资本方来承担

因为他要负责PPP项目的建设 运营包括退出

所以在这个PPP项目建设和运营期间

发生的商业风险 运营风险 管理风险

这个呢 需要由社会资本方他自身来承担

第三类呢 还有一种风险 不可抗力

那么对于这种不可抗力风险

一般上来讲是应该由政府方和社会资本方

大家共同承担

而不适合只由某一方来承担

第三点呢 给大家介绍一下PPP的主要类型

PPP呢是一个理念

但是在PPP之下

可以主要分为两类

一类的是特许经营

另一类呢是PFI

关于特许经营呢 大家可能比较熟悉

因为特许经营呢它是发源比较早

它主要是起源于上世纪50年代的法国

在世界各个国家当中

法国推行PPP时间是比较长的

他主要是在使用者付费项目当中

比如说高速公路 供水供热等项目当中呢

推行PPP

主要采用的是特许经营方式

那么他这是一类很重要的分类

而在这个英国为代表的呢则推行的是

政府付费类的PPP

或者呢 叫私人融资计划

简称为呢 PFI

那么为什么英国的PPP和法国不一样呢

这和两个国家的经济社会发展的历史有关系

在上世纪80年代开始

撒切尔夫人执政期间

英国呢 开始推行大规模的私有化

把很多只要是具有一定投资回报

和合理收益的基础设施项目

都采取了私有化

所以呢 英国只剩下了项目本身

不可能产生直接现金流 没有直接回报的

这样的一些纯公共事业的项目

那么这样的项目呢 它要推进PPP

它的来源呢 主要是政府付费

所以英国呢 采取了叫私人融资计划

所谓的私人融资计划

也就是说这样的项目

不再由政府直接投资建设

而是首先呢 由私人或者叫社会资本方

他来投资 建设

那么政府呢

根据社会资本方它的建设的质量

根据他运营的绩效

来逐年付给他相应的费用

如果服务不好呢

那么就要相应扣减给他的这种费用

所以这样话呢

在英国是采用这种PFI模式

也就是叫私人融资计划模式

这是世界上到目前为止

两类主要的PPP的类型

一类是以法国为代表

主要针对使用者付费项目

采取的是特许经营模式

另一类呢 是以英国为代表

主要针对政府付费类项目

主要采用的呢 是私人融资计划或者叫PFI模式

那么具体到我们中国来讲呢

我们往往把这种PFI模式

称之为政府付费类项目

或者叫政府购买服务类PPP服务项目