管制理论基础在线视频

同学们好

这部分的内容是规制理论基础

这一节的内容

我们将介绍在研究通信规制时遇到的一些基础概念

比如说包括什么是规制

规制的原因和目的

以及规制体系中规制的分类

首先什么是规制

规制是英文词汇

Regulation的译文

实践中在国内也更习惯说是

管制或政府管制

如果单纯的从中文字面意思看

规制似乎更能体现Regulation的实质含义

它指的是指的是根据规则 原则

或者说法律来控制或者是指令这样的意思

现实当中实际上我们不特别强调的话

这两个词汇的含义我们通常认为是一致的

规制是与市场竞争机制相关联

或者说相对应的一个概念

规制问题也是经济学当中 法学当中

或者是政治科学当中广泛研究的一个课题

从不同视角出发

关于规制的定义有很多种

也体现了不同的规制理论思想

下面就让我们来看一些常见的关于规制的定义

这里给出的是几位美国学者的定义

比如说像丹尼尔.史普博

他在他的著名的《管制与市场》当中提出

所谓规制

那是由行政机构制定并执行的

直接干预市场配置的机制

或间接改变企业和消费者供求决策的

一般规则或者特殊行为

这个定义是站在政府和市场关系的角度

通过描述规制是如何发挥作用的

从这个角度来定义的

经济学家卡恩则把规制看作是一种

与市场机制相替代的 一种替代性制度

从这个角度出发

他定义的规制是

规制的实质是政府命令对竞争的这种明显取代

作为一种基本的制度安排

规制是会维持是为了维持良好的经济绩效

经济学家和诺奖获得者斯蒂格勒

他给规制下的定义是

作为一种法规

规制是产业所需要的

并且为产业利益所设计和操作的

这个规制是国家强制权力的一种应用

一些日本学者也对规制问题有深入的研究

也给出了一些相关的定义

比如说著名的经济学家植草益

在他的《微观管制经济学》当中提出的定义

他这个定义是这样说的

规制是政府按照一种规则

对社会经济主体的活动进行限制的这种行为

是在以市场机制为基础的经济体制下

以矫正和改善市场机制内在问题为目的

政府干预经济主体活动的一种行为

除此之外

比如说今泽良雄

他的定义与植草益的类似

他也是说政府规制是在市场经济体制下

以矫正和改善市场机制内在问题为目的

政府干预和干预经济主体

特别是对企业主体干预的行为

这两个定义可以说都是从规范分析的角度

从政府活动的原因和目的出发给规制下的定义

接下来

我们再来看一下规制的原因和目的

如同我们刚才前面介绍的对规制概念定义的不同

显然对于规制的原因和目的

不同的理论也有不同的解释

一种观点是公共利益理论观点

公共利益理论是以市场失灵和福利经济学为基础

认为政府规制是对市场失灵的回应

其目的是弥补和矫正市场失灵

提高资源配置效率

实现社会福利最大化

因此政府规制的原因是市场失灵

哪里出现了市场失灵

相关的行业或者是相关的领域

就是政府介入的目标领域

比如说像自然垄断

自然垄断领域 存在自然垄断这种行业

或者说存在着信息不对称

严重信息不对称的这些行业

或者说存在外部性问题的

或者说某个市场存在

着显着的市场势力

在这种情形下

就需要对妨碍市场竞争的势力

或者降低市场绩效的这种领域进行规制

按照公共利益理论的这种观点

政府可以代表公众对市场是否有效作出

理性的判断

规制介入是符合帕雷托最优效率原则的

尽管这种判断在很多时候

实际上与实践 与现实的经验是不符的

因为这个原因

这种理论实际上受到很多经济学家的批判

但是公共利益始终应该是政府活动的一个出发点

从斯蒂格勒等人提出的规制俘获理论角度出发

规制的原因和目的就有所不同

在这种情况下

政府规制实际上适应的是产业规制的要求

或者说立法者和规制者被规制中的产业

所控制或者说俘获

斯蒂格勒在分析政府规制这个问题的时候

有两个前提

认为一个是政府具有强制力

或者说强制力是政府的一个根本资源

一个利益集团可以劝说政府为他的利益

运用强制力改善相关利益集团的福利

这是一个前提

除此之外

第二个前提是说产业和政府机构

都应该被当作是经济行为人

当然政府机构也包括各种规制机构

作为经济行为人

规制机构和产业当中的企业

他们的行为选择都是理性的

都会追求各自效用最大化

从政府或规制机构角度出发

会追求政治支持

政治支持最大化

从企业角度出发来说

会追求企业集团利益的最大化

最终这样造成的结果就是

不管规制方案

是如何设计 规制机构对某个产业的规制

实质上会被产业所俘获

斯蒂格勒等人对美国60年代前的规制经验

的研究发现

现实与斯蒂格勒他们提出来这个理论

是高度吻合的

规制的确最终提高的是产业的福利

而不是整个社会的福利

显然站在公共利益角度

政府规制具有合理性

但是站在规制俘获理论这个角度来看

又对政府规制的有效性提出了质疑

现实当中不同理论出现和对相关理论的这种接纳

实际上也影响到整个规制制度

社会上整个规制制度的发展和变革

在西方经济规制发展历史上

就呈现出建立规制

放松规制和规制重构的这种发展过程

对通信业的规制实际上也经历了这么一个过程

好的

接下来我们再来看一看

在规制制度体系当中都有哪些种类的规制

首先

广义的规制制度

包含政府规制和反垄断规制

其中政府规制也被称为是直接规制

政府规制又包括经济性规制和社会性规制

反垄断规制也被称为是间接规制

一般基于反垄断法或者是竞争法

由司法部门针对所有的经济市场

这个就不仅仅包含某个特定的市场

所有市场都适用

以维持市场竞争为目的

不是直接介入经济主体的自由决策

而是对阻碍市场机制有效发挥的

妨碍竞争的行为来加以限制

这样一种规制就称之为反垄断规制

我们可以从定义、目的和特点几方面对政府规制

对行业规制和反垄断规制做一个比较

以进一步的了解

政府规制和反垄断规制的差别

从行业规制来看

行业规制主要是为了纠正市场失灵

政府或管制机构直接干预经济主体活动的行为

它的主要目的实际上就是说为了纠正市场失灵

而行业规制它的主要特点主要体现在

它针对的是某个特定的行业

某几个特定的行业

它主要依据的是行业的法规

然后它的实施主体

通常也是有专门的行业监管机构

根据对行业或者产业信息的

专业和全面的把握

对这个产业进行事前、事中和事后的这种管制

反过来我们再看一下反垄断规制

反垄断规制指的是用反垄断的方法

鼓励竞争的相关法律和措施

它的基本目的是反垄断

或者说促进竞争

反垄断规制相对行业规制来讲

它的特点就不同了

它主要是体现在

（不同于）行业规制

主要是体现在针对的是特定行业

反垄断规制适应于各行各业

标准是统一的

哪个行业都一样

除此之外

（反垄断规制）主要依据的是反垄断法律

而不是针对行业的专门法律

它的执行主体一般是

由专门的司法机构来执法

通常在执法过程当中是基于对产业信息的

必要信息的掌握

然后通常采取事后的司法介入方式

来干预

我们可以以电信行业在为例

从电信行业来说

电信行业可以说既受到一般性的

竞争规制的制约

也受到专门针对电信行业的

电信规制制度的这种监管

但是两种规制从规制发生的这种时点

然后执行的程序

相关的执行主体 规制的目标

和相关对信息的这种掌握方面

实际上都存在显着的差异

这张表格实际上就是列出来一般性竞争规制

和一个电信行业的 这种专门的电信行业规制的

主要差别

刚才我们谈到政府规制或者说直接规制

又包括经济性规制和社会性规制

现在我们再来看一下这两类规制之间的差别

其中经济性规制主要针对的是

具有自然垄断、信息不对称等特征的行业

针对市场失灵进行的管制干预

经济性规制在具体采取规制方式的时候

主要采取的是对企业的进入、退出

企业的价格、服务、质量

甚至是企业的投资、财务、会计等方面的

这些活动进行直接的规制

在西方国家政府规制活动早期 经济性规制是主流

早期对通信行业的规制活动主要内容

也是集中在经济性规制方面

比如说像针对产业规模经济性、自然垄断性

和资源独占性这些特点

直接对产业实施的

市场准入管制

通信资费的管制

引入竞争后

出于对在位企业拥有的市场势力的限制

而进行的

像网间互联互通的这种管制 通信资源管制等

都属于这种经济性规制

不同于经济性规制

社会性规制是以

保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生

以及保护环境和防止灾害为目的的

对产品和服务的质量

以及随之而产生的各种活动制定的一定标准

并禁止、限定特定行为的一种规制

在规制实践当中

社会性规制在很多方面和经济规制实际上

在现实当中可能会是交融在一起的

它的界限实际上有时并不很容易分开 分清楚

在美国通常会把社会性规制局限于

比如说健康、安全和卫生

所以在美国他们也会把社会性规制

还称之为HSE规制

社会性规制

相对于经济性规制

兴起时间更晚

或者说这种制度的建立更晚

它应该是兴起于上个世纪70年代

与经济规制侧重于处理企业之间

或者是企业和消费者之间的这种经济关系不同

社会性规制

更侧重于处理企业的经济行为

可能会给消费者或者给社会带来的这种不健康

或者是不安全的问题

相对于经济性规制

社会性规制的特点主要表现为

首先规制的目标是多重的

经济性规制通常强调的是规制的经济效率性目标

也就是说如何通过规制

来纠正自然垄断等引起的市场失灵

从而达到资源的有效配置

而社会性规制本质上解决的

也应该是市场失灵问题

但是更强调保障社会的基本公正、正义与公平

强调维护经济和社会的这种可持续发展

此外社会性规制的对象

它体现的也是一种

相对于经济规制来说体 更体现的是一种横向性

经济规制它体现的是一种纵向或者说垂直的规制

它体现的是对一个特定行业的

某个特定行业的这种垂直规制

但是社会性规制通常因为涉及到所有的产业

所有产业都可能会存在这一类的问题

会涉及到社会生活各个领域

所以社会性规制具有这种横向规制的特点

第三个方面 从规制的主体的来看

我们说经济性规制它的对象主要是特定产业

所以这种情形下可以设立独立性、专业性

比较强的这种产业规制机构进行规制

而社会性规制涉及的对象广泛

目标多重

通常很难通过设立一个

具有各方面知识和专业技术的独立性的监管机构

来处理所有的问题

所以这种情形下

社会性规制它的规制主体通常是一个多元化的

对照通信行业规制问题

如果说传统通信业规制更多的体现为政府

对垄断的通信行业直接的经济性的规制

那么 随着信息通信的发展

市场竞争机制的建立和完善

对通信业规制已经从过去直接干预垄断者的决策

比如说它的产量、产出、价格这些决策

已经转变成在更多的依靠反垄断规制

维护有效竞争的基础上

更多的保护消费者利益

促进社会经济的整体发展方面

所以通信业新的规制内容

可能更多的会体现出社会性规制的属性

比如说现实当中普及宽带基础设施的相关政策

比如说对网络基础设施安全

网络信息安全

个人信息安全保护等方面的规制政策等等

好的

刚才我们结合通信业给大家就规制理论当中的

一些基本概念做了一个介绍

这部分内容就到这里

谢谢大家

再见