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同学们好

下面讲第四节

政府失灵

及其矫正

政府也会有问题

政府为什么会失灵

政府的作用

是要保证资源配置效率的最大化

然而

由于政府机制

存在本质上的缺陷

无法使资源配置效率达到最佳

从而导致了“政府失灵”

当今社会的问题

比如贫富差距大

食品药品安全

环境污染

教育 医疗资源分配不公

腐败

等等问题

这在一定程度上看

都是政府失灵的表现

美国前总统里根曾经说过

政府

既是问题的解决者

又是麻烦的制造者

政府本身就是一个问题

那么政府为什么会失灵呢

我们认为有这些原因

首先是

政府活动的成本和收益是分离的

因为在市场经济中

一切经济组织的活动都与成本有关

这种相关是通过价格联系起来的

然而

政府活动的成本是公共财政

而政府活动的收益是公共利益

因为没有价格的指导 这个时候成本和收益就断裂了

由于政府行为没有成本的约束

因此不可避免地存在资源配置的无效率

或者低效率

关于花钱与办事

美国著名经济学家弗里德曼

有过一段经典的解释

他这么说

花自己的钱办自己的事 既讲节约 又讲效果

花自己的钱 办别人的事

只讲节约 不讲效果

花别人的钱 办自己的事

只讲效果 不讲节约

而花别人的钱办别人的事

既不讲效果

又不讲节约

那么

政府花的是谁的钱

办的是谁的事呢

效果又如何呢

第二

公共政策制定的复杂性和低质的政策

公共政策制定是一个复杂的政治过程

这一点我们后面还会讲

由于政策目标和公共利益的不确定

公民“理性的无知”

利益集团对公共政策的影响

还有官僚体系本身的障碍

政治家的偏好

政府本位主义和机关利益的驱动

还有

决策信息的不完全等等因素

使得政府公共政策不能完全反映公共利益

也不符合有效率的资源配置

这里比如说

公民“理性的无知”

并不是公民真正的无知

而是从某种“私利”出发

觉得自己保持“无知”状态是一种有益的

比如说举一个例子

在城市交通路口

当指示灯坏了的时候 很多人为了赶时间选择

有空就抢

结果大家都会因此堵在路口 谁也走不动

你们看每个人都是理性的

但结果对大家都没好处

导致无知的结果

第三

政府组织的垄断和低效率

政府组织是没有谁可以与其竞争的 是垄断组织

垄断就缺乏竞争 缺乏竞争就必然低效

因为政府没有降低成本的激励机制

行政成本总是在趋于提高

这也是英国行政学家帕金森

所证明的

同时 政府组织也存在监督的困难

第四

政府组织的内部性问题

什么是内部性

所谓内部性就是公共组织发展和形成的组织内部运行的标准

和规则

也就是内部规则

政府组织的内部性具体表现在

预算的增加

机构的扩大

控制有价信息

使这些有用的信息转变为产品或者是权力

于是

人们就经常说政府出现了“四化”问题

哪“四化”

政府权力的部门化

部门权力的利益化

部门利益的合法化 依法获利的最大化

这种政府组织的“四化”

虽然表达方式不同 但有一个共同点

就是政府部门内部利益是不断依法增加的

第五

寻租行为

什么是寻租

就是政府通过行政权力干预社会稀缺资源的配置

导致资源配置的无效或者分配格局的扭曲

增加了社会成本损失了社会效率

而权力者自身因此获得利益

寻租直接带来的就是腐败

是公共利益的损失 是权力者的失信

我们都熟悉了公共资源配置的寻租 其实

最大的寻租还有一个

就是官场中官位和官职的寻租

现实的官僚体制中

官职官位总是稀缺资源

人多位少

有些人想当官上位 怎么办

就给能够决定他升迁的人

往那里送

通过利益的输送

获得上位

结果呢

上位了以后只可能是一个字就是贪

或者接受别人的送

如果政府的寻租行为得以实现那么

整个社会就会为此付出沉重的

“道德成本”

甚至“政治成本”

十八大以来

中央高强度 大力度 零容忍反腐

纯洁了党风 扭转了政风 赢得了全国人民的称赞

是什么导致寻租呢

管制

正是由于政府的管制

导致少数人掌握了大量公共资源

于是就有了寻租的空间

第六

政策执行的无效率也是政府失灵的原因

这是因为

部门利益的存在

使得政府部门可能出现“损公肥私”的现象

这里的公和私是针对政府部门而言的

部门内部的为私

部门外部的为公

还有地方利益的驱使

使得地方政府可能做出与政策目标相反的选择

前些年关于房产价格的问题

中央强力要求控制价格过快上涨

地方政府则因为房价上涨而可以获得更多的收入

拒绝执行中央政策

这就导致了中央政策目标难以实现

因“委托——代理关系”而导致的“逆向选择”和“道德风险”

政府和百姓是一种委托代理关系 因为信息的不对称

可能导致政府做出有违百姓利益的行为

最后是“沉淀成本”

政策在执行过程中 可能因为有误

但是因为前期的投入

决策者害怕背上政策失误的罪名

宁肯让一个错误的政策继续执行下去

这在中国叫做

“死要面子活受罪”

政府失灵怎么办

学者们认为可以采取

这样一些矫正策略

一是市场的自由化 促进化和活泼化

二是诱因机制与政策

三是政府管制

四是非市场的供给机制

五是社会保险及社会救助机制

市场的自由化 促进化和活泼化

包括开放市场

实现市场的自由化

促进市场

推动市场化

还有刺激市场

市场的活泼化

这就是使用市场机制

什么时候使用市场机制

有一个基本原则就是

凡是能够以公平

公开自由竞争的方式提供

实现效益

较大的公共产品和服务

都适合市场机制

这句话与李克强总理的讲话是吻合的

李克强总理说

市场能办的

都要放给市场

社会可以做好的 都交给社会

政府管住 管好它应该管的事

第二诱因机制与政策

就是政府通过补贴或课税

来改变产品和服务相对成本和价格

通过利益诱导 达到政府治理目标

具体有两种做法

一

是对外部不经济行为课税

比如说对污染企业

征收排污费

对高消费者课税

对稀缺资源

使用课税

比如说木材制品课税

对有害消费课税比如说对烟酒等有害消费品增高税

二是对低收入群体补贴

对高新企业减免税收

比如说节能环保 对办学 办医院 修路等

提供公共产品和服务的企业

减免税收

还有特殊群体的

减免税收

比如说国家出台了

对从事个体经营的军队转业干部 3年内

免征营业税

和个人所得税

第三政府管制

就是政府利用法律 法规 政策

这样的公权力来规范社会组织和公民的行为

达到政府职能目标

比如我们

常见的交通管制

枪支管制

有害物品管制

市场监督 食品药品监管等等

凡是涉及

公共利益和安全 企业和个人

无为或者无力涉及的领域

政府都要管制

比如我们说食堂和餐厅的卫生

日常的用品安全

生活中饮用水 空气

食品

社会治安

包括现在我们

公安部门打击盗抢骗 黄赌毒

还有城市拥堵的治理等等问题

这都需要政府加强管制

第四

非市场的供给机制

这是传统的政府治理方式

也就是政府为解决公共问题满足社会公众的需求

直接运用公共财政 为社会提供公共服务

例如国防 安全 公共设施 基础教育 基础研究

防灾减灾 消防等等

第五

是社会保险及社会救助机制

这就是政府通过社会保险和社会救助达到

保护弱势群体 实现社会公正的目的

这是政府最终实现社会公平正义的底线

具体来说

社会保险就是保证公民或受益人在遇到事故或

收入中断或减少的时候

给它一定的补偿

保证它维持最低的生活水平

政府对保险财产进行监督

并保底

政府或社会慈善组织对老弱残障

孤苦无依的人进行生活 医疗 急难 灾害的救助

通过这些矫正机制

达到政府治理的有效性

实现法制政府

责任政府 服务政府 廉洁政府的目标

谢谢