8.1 外部性（1）在线视频

大家好 在前面的学习中

我们利用供给和需求曲线

分析了市场均衡的结果

同时我们已经知道

在完全竞争的市场中

供给和需求曲线

决定的均衡市场价格

与均衡的数量

将会为我们这个社会

带来最大的福利

那么 在我们的这个社会中

还需要政府对我们的经济

进行干预吗

那么在有的时候

确实我们需要

那么为什么需要

就是因为有的时候

我们的市场它所带来

最大福利的假设

并不能得到满足

因此 我们就需要市场

因此 我们就需要政府

来修正市场的结果

那么我们就开始来讨论一下

影响市场结果的第一个因素

被我们称之为外部性

那么所谓的外部性

就是因为在我们前面的过程中

如果我们要想分析市场的行为

那么这个时候

我们需要假设市场中

我们价格对于市场之外的

其他的人是没有影响的

那么在这种情况下

我们的市场价格就是最优的

那么这个时候

我们的政府是不能改善

我们的市场行为的

但是如果我们的这个假设

不能得到满足

我们的政府就有可能

改善我们的行为

那么我们的市场价格

对于市场之外的第三者的影响

实际上就被我们称之为了外部性

那么它指的就是

当我们的市场发生作用的时候

市场中的供给和需求

并不完全是对这个社会的全部结果

也就是说 我们的供给

或者需求行为

还会对我们市场以外的第三者

产生影响

那么这个时候就出现了

我们所说的外部性

那么这种外部性

它包括两个方面

一个被我们称之为负外部性

那么所谓的负外部性

就指的是我们的市场对第三者

带来了成本

但是这个时候这种成本

不在我们市场的考虑范围之内

也就是说我们的市场

虽然对第三者施加了影响

但是并不给第三者以补偿

那么另外一种外部性

被我们称之为正外部性

那么它所指的就是

我们的市场行为

为我们市场以外的第三者

创造了额外的福利

但是这时候的市场参与人

也并不考虑这种福利

因为这个不在他的私人范围之内

这就产生了我们所谓的正外部性

那么我们在现实生活中

负外部性和正外部性

它的情况是经常发生的

比如说我们在日常生活中

我们都会看到我们的路上

有很多出行的汽车

而这些汽车虽然给人们带来了

出行的便利

但是必然会带来大量的尾气的排放

那么这些尾气的排放

就为路过的其他的人

产生了不舒适的感觉

对我们的空气产生了污染

那么这种因为自己出行的便利

而对其他人和对社会产生了污染

那么就被我们称之为

汽车尾气导致的负外部性

那么另外一种负外部性

比如说我们的邻居养了一条

特别喜欢在安静的时候狂吠的狗

那么这个时候我们狗吠的声音

就会影响我们的休息

那么这个时候也就对我们产生了

负的外部性

那么所谓的正外部性呢

在我们的社会中也是比比皆是

比如说我们生活在北京

那么北京有很多文物古迹

如果我们的政府对我们的文物古迹

进行修复

那么这个时候就会对我们的社会

创造一个正外部性

因为修复了我们的文物古迹

不仅仅保护了文物

还可以给我们带来

通过参观这种历史古迹

比如说产生的历史沧桑感

那么这种并不完全在修复过程中

能够体现它的价值

另外一种所谓的正外部性

我们社会所进行的基础知识的研发

那么这些基础知识的研发

除了能够带来

某些特定行业的特定应用以外

那么还会促进我们全社会的

知识水平的提高

那么这种在特定行业以外

导致的全社会的知识水平的提高

就是我们所说的正外部性

那么因此 我们可以看到

在我们的社会中

我们一个人的行为很容易

就对我们市场以外的第三方

产生一个影响

那么如果我们的行为

对第三方产生了影响

那么这个时候

对于我们的社会福利

会出现什么样的影响呢

那么如果要想分析我们的社会福利

我们可以回顾一下

我们在以前为了分析福利

我们从消费者的角度

引入了消费者的剩余

那么这个消费者的剩余

实际上是用我们的需求曲线

来帮助度量

因为我们的需求曲线衡量了

消费者在面对商品的时候

所愿意支付的价格

那么 需求曲线与消费者

实际支付的价格

这两者之间的差

就是消费者获得的额外的满足

那么被我们称之为消费者剩余

另外一种我们测量福利的方法

就来自于我们的生产者

那么生产者它的供给曲线

表示了生产者的成本

那么生产者实际获得的价格

与生产者的成本之间的差

那么就被我们称之为生产者剩余

在我们的供给和需求曲线

决定均衡价格的环境中

我们的均衡价格实际上最大化了

生产者剩余和消费者剩余之和

那么这个时候我们就可以获得

社会福利的最大化

那么这种最大化

我们可以通过这个图形

再做一个简要的回顾

那么在我们的这个图形中

比如我们假设我们有一条

向下的需求曲线

我们有一条向上的供给曲线

供给和需求的交点

就形成了我们的均衡数量

和均衡价格

那么这个数量

是我们最优的一个社会的产量

但是现在我们考虑的问题就是

如果要让我们市场的均衡价格

成为最优

它背后隐含的一个假设是

市场对其他以外的任何个体

都没有影响

而我们现在考虑的外部性

就是我们的供给和需求曲线

对于市场之外的第三方

产生了一个影响

那么我们就可以来看一下

如果我们这个市场存在着正外部性

或者负外部性

那么这个时候我们的市场效率

会受到什么样的一个改变

那么我们首先呢

可以考虑负外部性的情形

那么所谓的负外部性

正如我们刚才所说

它指的是我们的市场结果

对于我们市场之外的第三者

产生了不利的影响

但是这些不利的影响

是我们市场之内的参与人

不予考虑的

比如说我们生产一个产品

污染了环境

那么这个时候我们企业

作为生产的时候

考虑的是自己的产品的成本和价格

那么考虑的是自己的利润

那么它并不会考虑我的产品污染

对其他人造成的伤害

那么这种污染就成为了

我们的负外部性

而这种负外部性并不在生产者的

考虑范围之内

那么这种情况

因为我们的市场参与人

影响了市场之外的第三方

那么就会出现我们说的外部性

导致的福利效果的改变

那么如何来分析这种改变呢

我们可以借助我们前面所说的

供给和需求曲线

来进行一个讨论

那么如果是我们的负外部性出现了

那么它对于我们的供需

有什么样的影响呢

我们的供给和需求曲线

在市场中分析的时候

考虑的只是对这个市场的影响

而负外部性它指的是

我们对这个市场施加了额外的

对第三方的影响

那么如果我们有了对第三方的影响

那么这个时候

我们看这个市场的时候

就存在着两个视角

一个视角是我们从市场当事人

私人的角度来看

那么这个时候它有一个私人的

比如说收益和成本

而另外一个

我们是从前边引入的

社会计划者的视角

或者说从我们这个社会以上

我们假设有一个人能够俯视

我们整个社会

我们可以从整个社会的视角

再来看我们这个世界

那么这个时候

我们刚才谈的负外部性

那么对于我们这个世界而言

就是真实的成本

那么这就意味着

在产生负外部性的时候

我们社会受到的成本

是大于我们私人成本的

那么由于社会成本与私人成本不等

那么就导致了

我们的供给和需求曲线

决定的价格在一定程度上

并不是最优

那么如何来看到

这种社会成本的影响呢

我们可以这样来分析

咱们先假设我们这个社会

有一条向下的需求曲线

然后有一条向上的供给曲线

供给和需求曲线的交点

就决定了我们这个社会

它的市场上的均衡的产量

那么我们把这个点记做了市场产量

那么它表示的是

我们这个市场自发产生的一个结果

那么如果在没有外部性的情况下

这个结果它是我们最优的

但是如果有了外部性

那么这个结果就不再是最优的

为什么

因为我们这个结果

它完全是从市场当事人的角度

或者说是从私人的角度

进行考虑的

比如我们假设我们这个产品

是生产铝

那么这个时候我们的供给曲线

它所包含的成本

完全是一个我们炼铝的工厂

所考虑的加工铝产品的私人成本

但是 如果我们假设

在炼铝的过程中

会对我们这个社会产生污染

那么对于我们这个社会而言

如果我们从社会计划者

从第三方整个社会的角度来看

我们这个社会的真实成本

并不仅仅是这个企业的生产

所招致的成本

那么它还包括因为这个社会的生产

对社会的第三方

比如说因为污染导致的成本

例如这个铝厂如果在上游

那么它排放的污水

有可能对下游的养殖业产生损失

那么这个损失

就是我们社会的真实成本

因此 对于我们这个社会而言

真实的成本曲线

应该是高于我们的私人成本

那么所以再加上社会成本之后

这个社会的供给曲线

就会向上平移到我们这个红色曲线

表示的这样的一条供给

那么如果我们的供给曲线上移

从社会的角度来考虑

社会的最优产量

就应该是这条红色的供给曲线

与我们的需求曲线的交点

那么就是我们下边所表示的

这个社会的最优的产量

那么我们通过这幅图形可以发现

在出现负外部性的时候

我们这个社会它的产量

实际上是更高的

为什么产量更高

是因为我们这个社会

只考虑了私人的成本

而如果我们从福利最大化的角度

来考虑

福利最大化按照我们前面的定义

它应该是由消费者愿意支付的意愿

减去生产产品的成本

如果要让福利最大化

我们应该在计算成本的时候

含上所有的成本

那么这个时候

如果我们只考虑私人成本

那么这个时候

它对于我们这个社会

我们的福利就是考虑不足

因此如果再有负外部性的时候

我们的产量实际上过多了

因为产量过多

比如说我们在刚才举的

这个铝厂的例子

它因为炼铝就会导致下游的养殖业

出现损失

那么它的产量提升

实际上是会导致其他人的损失

那么从社会的角度来看

这个社会的产量就不是最优的

那么因此就产生了一个

我们市场中不是生产者

和消费者剩余最大

那么如何解决这个问题呢

我们就会让政府来进行干预

比如说我们可以让政府

对这个铝厂进行收税

如果政府对这个铝厂进行收税

那么它可以要求

我们生产每一单位铝

考虑到对下游的影响

那么如果铝收了税

那么供给曲线就会上移

随着供给曲线上移

那么我们真实的产量

就会和我们社会的最优的产量

相吻合

那么这是我们大家看到的

我们的负外部性

如何影响我们的经济

那么下面我们来看一下

我们的正外部性

为什么它也不是一个最优的结果

那么如果出现了正外部性

它指的是我们一个活动

对于市场之外的第三方

产生了好的影响

但是这个时候这些好的影响

并没有在市场中得到应有的回报

例如我们可以考虑一个最常见的

正外部性

那么就是大家现在正在接受的教育

实际上对于教育而言

对于我们个人来说

教育是有私人收益的

比如说我们可以通过上学

那么获得一个更好的工作

那么有一个更好的工作

可以在未来获得一个更好的收入

那么这是我们的私人收益

但是对于社会而言

实际上我们的教育还有很多

从我们的政府角度

从我们的社会角度

更多地一个收益

例如如果我们这个社会

大家都接受了更多的教育

那么我们的公民素质就会得到提高

那么我们社会的整体环境就会上升

那么这种从社会角度来考虑的

就是我们教育它出现的正外部性

那么如果一旦出现了正外部性

那么这就意味着

我们的社会价值

将会大于我们的私人价值

那么如果社会价值大于了私人价值

那么就意味着

我们在计算我们的需求的时候

是需要考虑社会影响的

正因为这一点才导致了

我们的正外部性它出现的时候

也是非效率的

那么我们怎么来理解呢

我们可以借助供给和需求的图形

来进行一个分析

比如咱们现在就假设

我们最初的时候这个社会

有一个对于教育的需求

是向下倾斜的

有一个对于教育的供给

是向上倾斜的

那么我们就有一个社会的

市场的产量

那么是我们的供给

和需求曲线的交点

但是正如我们刚才所介绍的

因为教育存在着正外部性

正外部性就意味着

我们从社会第三方的角度

比如说从俯视我们这个

社会整体的角度

我们仅仅考虑了

私人收益的需求曲线

并不能完全涵盖教育的所得

而教育还有对于我们这个社会

其他方面的报酬

那么这就意味着

我们的社会价值大于了私人价值

所以从社会角度来考虑

如果包含了全社会的价值

我们的需求曲线应该向上平移

移到这条红色的曲线

那么这条红色的需求曲线

就囊括了教育的私人收益

与社会收益

这条需求曲线与供给曲线的交点

那么就形成了我们这个社会

最优的数量

那么所以我们可以看见

如果我们对比这两个产量

我们就会发现

在出现正外部性的时候

我们这个社会的产量是不足的

为什么不足 实际上是因为

当正外部性出现的时候

我们的市场没有考虑到

这种产品对于社会的社会价值

因为没有考虑到它的社会价值

在生产的时候

就仅仅考虑了私人价值

导致产量不足

那么针对这种产量不足

我们应该如何修正呢

那么其实一个办法就是

我们可以让政府

提供对于外部性的补贴

那么比如假设

我们回到刚才这个例子

假如说我们教育是有正外部性的

那么我们就可以让政府

来对教育进行额外的投入

那么为什么需要政府的额外投入呢

因为如果仅仅依赖市场

我们的产量低于社会最优的产量

那么假如说我们政府

对每一单位教育可以给大家以补贴

那么这个时候

大家就可以享受更多的教育

就可以使得我们的需求曲线

向上移动

那么也正因为这个原因

在现实生活中

大家可以看到

比如我们国家实行义务教育

那么义务教育的这些政策

实际上就是对我们教育进行补贴

那么通过这些补贴

就可以在一定程度上

弥补我们的正外部性

导致的市场的福利损失

所以我们可以看到

无论是正外部性也好

还是负外部性也好

我们这个社会的产量

它都不是社会最优

如果是负外部性

我们社会的产量大于了最优的产量

而如果是正外部性

市场的产量是小于最优的产量

那么它背后的原因

就是因为我们市场没有考虑到

负外部性产生的成本

以及正外部性产生的收益

那么这个时候

我们就可以借助市场

来对于我们的经济活动

进行一个干预

那么我们可以给大家举一个例子

比如说我们的政府如何来对经济

进行干预

咱们假设我们考虑这样一个情形

如果一个企业它现在进行了一个

新技术的研发

那么如果这个企业有了新技术

那么它的技术可能会对

其他的行业产生一个溢出

那么这个时候就会产生一个正外部性

那样如果面对这种正外部性的时候

我们应该怎么做呢

我们应该如何鼓励企业研发

它产生的这种正外部性呢

那么面对这种环境的时候

我们的一个方式就是

我们可以通过补贴

来对正外部性进行一个鼓励

那么所谓通过补贴

就是将我们一个企业

比如说我研发了一个新技术

那么这个新技术

如果被其他行业采用了

那么给其他行业带来了收入

但是这一部分收入

因为并没有给我这个企业

那么我这个企业

在进行研发决策的时候

我就不考虑我的行为

对其他人的影响

那么我们怎么能够鼓励大家考虑

对其他人的影响呢

我们可以让政府来对这个

政策来对这个技术进行补贴

当然这个关于补贴的方式

在经济学里边是有很多争议的

因为首先 技术的外溢性

是较难界定的

我们可以想象不同的技术

它的外溢性是不一样的

比如说我们研发了一个

能够提高我们计算机

计算频率的技术

那么这种技术会对于我们全社会

很多行业都有巨大的帮助

但是如果我们是开发了一个

能够更快速地炸薯条的技术

那么对于其他行业

可能就没有什么太大的帮助

但是不同的技术 它的外溢性

实际上是比较难以度量的

正因为这种比较难以度量

所以在补贴的时候

政府其实往往难以设计一个

非常准确的补贴

那么也正因为这一点

有很多经济学家建议

我们在面对这种外部性的时候

可能更好地一个方式

是赋予这种技术以专利

那么所谓赋予它专利

就是其他行业如果采用这个技术

就需要对这个企业进行额外的支付

那么这种情况下

就可以把其他企业的收入

转移一部分

给我们研发这个技术的企业

那么从而也弥补这个企业

它的正外部性

那么这就是我们如何通过

政府的力量来校正

我们市场的外部性的影响