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同学们
下面我们讲第八节署名权
科研论文都有一个署名权的问题
它标志着作者对知识产品做出的贡献
既表明知识产权所有
又表示对所表述的观点负责
也显示研究者的学术水平
我国著作权法第十二条第二款规定
署名权既表明了作者的身份
在作品上署名的权利
署名反映的作者和作品之间的内在联系
表明了署名人是一件作品的创作者
署名权只能是真正的作者
和被视为作者的情况下的法人
和非法人单位才有资格享有
作者以外的任何人都无权享受
所以署名权还隐含着另一种权利
即作者的资格权
即作者以外的任何人都无权享受
在论文上署名本来是一件很正常的事情
但是随着科研领域虚夸浮躁之风弥漫
署名多乱杂成为亟待证明的问题
研究生论文发表中不当署名
以及署名权侵权问题成因很多
一方面是为了完成学术任务
达到科研单位的硬性的论文指标
另一方面是在高额版面费的经济压力
和有位置的发
有票子的发
有面子的发的刊物优先出版的潜规则下的无奈之举
自然科学类的科研单位
注重研究论文被SCI收入指标
有的单位硬性规定
在读博士要发表一篇以上
被国际三大检索机构收录的学术论文
在读硕士要求在核心期刊发表一篇论文
否则不能通过
一些学科
一面是研究周期很长
一面是要求快速论文
在此量化指标的压力下
研究人员采取多种方式发表论文
如化整为零
一稿多投
而署名越位或相互署名成为首选
下面谈谈滥用署名权的几种类型
第一是挂名行为
所谓挂名是指没有参加作品的创作
也没有对作品的完成
付出任何创造性的智力活动
而与作者共同在作品上署名的行为
这主要是因为挂名者为了谋取个人利益
而不是通过自己的创作
是通过在他人的作品上
与作者共同署名成为作者
甚至是以第一作者的身份
进而成为著作权人
享有由此带来的名利
根据著作权法实施条例的第三条规定
对于一些只是提供一些物质上的帮助行为
如提供资金和必要的设备
或者其他的必要的工作
如提供资料和咨询意见帮助打印校对
没有对作品的完成付出创造性的智力活动
都不能视为作者
如果在作品上署名都是挂名行为
实践中
导师在研究生的论文上署名现象比较严重
有的甚至成为了第一作者或第二作者
新近又出现了通讯作者的称谓
在作者名字上打上星号
以标示知识产权的法人身份
导师不应当共同署名情况有
一是论文的主要创新观点与导师毫不相干
二是论文中的一切工作都是研究生自己完成的
与导师没有关系
在这种情况下
即便是自己的指导的研究生
导师也应当拒绝署名
不应攫取学生的科研成果
第二是赠予署名
虽然没有参与相关作品的创作
但是为了增加发文量
有的作者之间相互署名
这种学术不端一般不易发现
但是如果发表的论文被发现
学术不端作者之间就会相互推诿责任
指责对方授权或者不知其被署名
进而引起学术纠纷
这其中包括师兄弟师姐妹
学生与导师之间的赠予署名
科学杂志主编
唐纳德肯尼迪先生在学术责任中
评论赠予署名
他说不管动机如何
这种行为都将作者以及科学事业置于危险的境地
对作者而言
当被问及有关工作时
他可能一无所知
当工作被证明为错误或有欺骗性时
其处境就会很糟糕
对整个学术圈而言
这种行为是加剧了混乱
使人们无法得知究竟谁应当对学术工作负责
赠予署名不仅使人们混淆了真实的作者
将容易给的那些不该获得荣誉的人
如果还存在学术不端行为
对无辜的合作者也会产生许多负面的影响
许多基于捏造篡改剽窃的行为的基础的不端行为
常常与署名权的误用联系到了一起
1993年新英格兰医学学报上
刊载了一篇临床实验报告
署名的作者竟然有972人
平均下来每人只写了两句话
1981年到1990年的十年间
俄罗斯化学家斯特拉可夫成为了948篇论文的作者
相当于不到四天发表一篇论文
一位号称是中国版黄禹锡的邱某的论文
一种作为新型靶向型特异性抗生素的杀菌工程多肽
发表在美国自然生物技术杂志
该论文一共署名了18位作者
其中竟然有基本生物学知识都不懂的人
私下研究生论文赠予署名现象比较普遍
一般来说
硕士生或者博士生撰写的毕业论文
都是在导师指导下
经本人的酝酿思考实验分析
最后写出的研究论文
研究生论文写作是创造性科学研究的一部分
是研究生本人多年来辛勤劳作的成果
也用来评价其科研能力和学术水平
严格的说
此类论文的署名权只限于研究生本人
对于指导他的导师
以及帮助其做实验的人员
按惯例应当在文末致谢
此规应当得到长期遵循
然而如今花样百出
除了导师数名排第二
师兄弟师姐妹相互署名
有的3到5位
有的6到7位联合署名成为了一种潜规则
从随机对某个学报的统计来看
研究生以个人署名的论文逐年减少
从1983年为28.5%
到1993年为11.7%
2003年仅为1.2%
人们自然会质疑
研究报告代表的是群体的研究水平呢
还是个人的研究水平呢
第三是署名越位
署名越位的现象也很严重
论文署名有一个排序问题
他表述的是作者在论述中的实际贡献和水平
署名越位是研究生论文
导师署名权侵权的问题
导师与学生合作
如果导师只贡献了25%
学生贡献了75%
导师原本应当署名第二作者或者通讯作者的
结果署了第一作者
有些导师忙于政务
无暇科研
但又要升职提级
容易这么做
变参与性较低的科研成果
为其主要负责的科研成果
从法律的角度来看
署名权是著作权的一种
如果研究生论文确实包含着导师的劳动成果
如论文框架的确定
主旨思想的形成
关键性资料的收集等等
导师署名无可非议
否则就是侵犯了学生的著作权
按照现有的潜规则
很多的博士愿为导师做嫁衣
贡献第一署名权
大多数初涉科研领域的年轻人表示无奈
现实生活中
确实有一些恪守科学规范的导师
做到出淤泥而不染
但更多的导师默认这种潜规则并乐享其成
毕竟这种做法既帮助后辈亦体现了自身的价值
还能为自己迅速出成果
第四种呢是借名行为
所谓借名行为
是作者在创作完成之后
为了获得发表的机会
或者产生较大的社会影响
请求他人在自己的作品上共同署名的行为
作者为了达到某种目的
主动要求一些名家名人在自己的作品上署名
制造名人效应
使得作品产生较大的知名度
他与挂名行为的区别在于
借名是作者为了牟取非法名利
主动请求他人在自己的作品上署名
是作者滥用署名权的行为
挂名是他人为了谋取个人的名利
请求在作者的作品上署名的行为
是非作者的一种违法行为
二者的共性是两种行为
对社会公众而言均具有欺骗性
属于违反著作权法的行为
挂名者和被借名者
都没有对作品付出创造性的智力活动
实践中
一种是学生傍导师的现象比较突出
即导师和学生共同署名
导师署名首位比较容易发表
如此沽名钓誉借梯攀楼
在读的硕士博士导师之间
导师往往已经有相当的知名度
学生为了提高作品的知名度和引用率
擅自署上导师的姓名并公开发表
或导师并未对学生的作品提出指导性的建议
和进行修改
也未参与其中的创作
而为了帮助自己的学生能够顺利的
在一些核心期刊上发表而署名
应被认定为侵权行为
是学术不端的表现
第五种呢是化整为零
时下以科研论著评价科研水平
更着重的是论文的数量
一些科研单位经常遇到
然而又很难定性的问题
即最小发表单位
意思是在同行评议的学术期刊上
能够以最小的信息量发表最多的文章
既以牺牲质量为代价
稀释科学信息追求最多发表数量的策略
以博得集体成员和个人利益的最大化
下面我们来举个例子
某省的农业大学聪明的研究生导师
采取了将一个完整的实验
分拆成许多小实验发表
让每一位研究生的论文都能够实现署名共享
举例而言
关于农作物生物学系统研究
实际上是一个研究整体
但导师把它分解为
根系茎秆叶片籽粒等多篇实验报告
关于农作物生理学的系统研究
本应当在一篇研究报告中
写出对氮磷钾钙铁锌铜锰等多种元素的测定结果
而导师把它分解为每一种元素的研究报告
这样导师和研究生在分拆论文中多次署名
每人就可以获得较多的论文署名几率
业界人士把这种化整为零的投机性做法
戏称为一个鸡蛋炒几样菜
论文数量增多
内容浅薄
质量下降
第六种呢是擅自署名
侵犯原始作品的署名权
即在他人的作品的基础上改写改编
而未经作者同意
也未注明作者姓名
这种情况类似于抄袭和剽窃
给读者某种似曾相识的感觉
例如2014年5月
网络上炒得沸沸扬扬的江苏某高校师生论文署名之争
学生戈某在导师恽某提出方向性修改意见
以及修改阶段进行指导和完成了毕业论文之后
恽某对戈某的毕业论文成果进行的再优化
发表了两篇比较好的论文
但两篇论文均未署上戈某的名字
也未提及戈某的贡献
戈某状告恽某是赤裸裸的剽窃
和非常严重的学术不端行为
恽某回复戈某指控剽窃是缺乏依据的
学生本科毕业论文内容
很可能本来就是指导教师本人的成果
此事件在某网站上引起了热烈的讨论
众多导师和学生纷纷就此事件发表观点
针对导师和学生对论文的贡献
以及论文署名问题展开了激烈的讨论
多数人认为恽某的署名不当
戈某无论贡献大小
恽某的论文当中都应当加上戈某的名字
哪怕是第四第五作者
但戈某说恽某是剽窃行为也未必成立
严格意义上来说
剽窃是对包括文字图片想法的窃取
学位论文很多时候是导师和学生合作的结果
一般导师的贡献更大
这种可能性是存在的
最理想的结果是恽某在署名时加上戈某的名字
这样就不会有此纠纷的
第七是更改署名顺序
作者的署名顺序是署名权应有的内涵
署名顺序体现了
合作者在作品创作过程中的贡献大小
未经其他合作作者的同意
擅自更改合作作者的署名顺序的行为
应认定为侵犯了其他合作作者的署名权
第八种情况是遗漏署名
两名以上的作者合作完成的作品
因为每个人对作品的贡献不同
署名排序自然就有所差别
但是只要对作品有实质贡献的任意作者
都有署名权
无论何种原因遗漏其中的一人署名
都侵犯了其署名权
被遗漏的作者有权向出版方提出异议
主张自己的署名权
那么下面我们来谈一谈署名权的基本规则
署名权的主体
为对己发表的研究内容负责
并对研究作出贡献的人
而对于论文提出过建议
给予过技术性的帮助
或者仅仅收集过资料的人
不能算是作者
另外并未作出实质贡献的
研究小组的领导
或者负责人
不应加到作者的名单当中
最多只能在致谢提及
1991年10月中国科学院14位学部委员联名发表
再论科学道德
郑重指出
只有对一篇论文从选题设计具体实验
到得出必要的结论的全过程都有了解
并确实对其中的一个
或几个具体环节作出贡献的
才能当之无愧的在论文上署名
如只具备后者参加实验工作
可由作者在文末致谢
但不宜作为作者之一
因为他无法对论文负责
就是说署名作者必须参加一定数量的研究工作
对论著的内容和观点了解并承担责任
一般说来
公开发表一篇有学术意义
和使用价值并有创造性成果的论文
是属于作者的一种荣誉
荣誉明确的表现在三个地方
作者的名单
对有贡献的人致谢
参考文献或引文的目录
在作者的名单中
名字排列越靠前
意味着对论文的贡献越大
现在多数的学术期刊
要求只有当某人对论文作出了
直接和实质上贡献时
才能在文章上署名
因此
在论文上署名涉及到荣誉的分配问题
特别是学术论文核心的创造成果
有时不是一个人完成的
因此
在论文上署名
应当是十分慎重和认真对待的事情
因为他不仅涉及荣誉
还涉及出现问题时应当承担的责任
我国国家标准
科学技术报告学位论文和学术论文的编写格式中
对学术论文的署名权有这样的规定
学术论文的正文前署名的个人作者
只限于那些对选定的研究课题
和制订研究方案直接参加全部
或者部分研究工作作出主要贡献
以及参加撰写论文
并能对内容负责的人
按其贡献大小排列名次
至于参加部分工作的合作者
按研究计划分工负责具体小项的工作者
某一项测试的承担者
以及接受委托进行分析检验和观察的辅助人员等
均不得列入
这些人可以作为参加工作的人员
列入致谢部分或排于脚注
署名荣誉的分配容易产生伦理问题
在论文写作之初
各方应明确职责
在论文定稿后
各方应当商定哪一方负责发表成果如何排序
如何解决知识产权和所有权关系
以免日后发生纷争
在这过程中
需要按照责任和实际贡献公证署名
注意对前人成果致谢
避免通过大众传媒等途径
发表未经同行检验的研究成果
反对重复发表
最小单元发表
和名誉署名等
不符合科研道德规范的行为
希望大家通过本次课的学习
对于科研利益冲突和知识产权保护
有个初步的了解
希望大家在科研生活中
有效地避免利益冲突
保护好自己的知识产权
也同时维护他人和集体的知识产权
本节课就到这里
谢谢大家
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