第一节 现代国家治理中的政府和市场在线视频

大家好今天是我们

PPP理论与实践的第一堂课

那么由我给大家讲PPP现代国家治理

主要是希望大家理解

PPP作为一种公共服务的提供方式

在国家治理当中到底扮演什么角色

课程主要分了五个部分

现代国家治理当中的政府市场关系

第二部分呢给大家分享一下

公共服务的市场化提供机制

那第三部分呢

主要给大家阐释一下PPP的内涵

那第四部分呢想介绍一下

在我们国家PPP发展的独特的一个特点

最后呢想就怎么样推动PPP健康发展

政府到底发什么作用做一些讨论

下面我们进入第一讲

现代国家治理中的政府和市场

大家知道十八中全会决定呢

是我们国家很重要的一个

深化改革的一个纲领性文件

在决定当中就明确指出了

全面深化改革的总目标就是要

完善和发展中国特色社会主义制度

推进国家治理体系和治理能力现代化

那么其中有一点很重要的一个思路

就是要发挥市场

在资源配置中的重要作用

市场在资源配置中发挥决定性作用

是不是意味着政府就不应该发挥作用

或者到底市场跟政府的关系怎么处

那这是我们可能现在

在学术上在理论上关注的一个重要话题

市场发挥配置资源决定性作用

但是并不意味着市场在所有领域里面

都是能够发挥作用的

那么在理论上有很重要一个概念叫市场失灵

那市场失灵呢一个主要的含义就是

由于某种原因导致市场机制

不能够很好的发挥作用

这里主要份四个方面

第一个就是

由于公共物品的非排他性

可能带来市场机制不能很好的发挥作用

举个简单例子

你比如说对于很多老百姓来说

如果他不交治安费的话

他仍然能够享受治安服务

那么这就容易导致一些老百姓呢

他可能搭便车

他不缴费他仍然能够享受到一个服务

那么这样一来的话呢

他不用付费但他仍然能享受这个服务

那么这就对一切企业就意味着

企业没法从这个自然服务当中能够获取收益

那么他提供这种公共服务

公共产品的激励就非常有限

除非政府能够用税收或者补贴的方式

来给企业付费

那么否则企业是不愿意介入的

那么这就意味着

由于这种公共物品没法有效排他

所以说企业没动力来参与

那这就是导致了市场机制失效了

那么第二个市场失灵的原因呢

就是外部性

因为有很多这种物品的提供

它可能会带来一些外部性

你比如说我们的环境治理

如果上游的环境治理好了

那么下游的环境或者水就干净了

我么这样就给下游带来了一个正的一个外部性

但是下游呢可能并不会因为这个给上游的

政府或者企业付费

那么这实际上就是一个享受收益

但不能够付费的这样一个机制

这就正外部性也带来一种市场失灵

这是第二种市场失灵的原因

那么第三种呢就是自然垄断

大家可能也知道在我们国家有很多领域里面

都是关系到国计民生的

那么直接关系到老百姓基本的一些需求

你比如说像电力 铁路

也包括一些公共事业

那我这种事业它有很大的一个特点就是

第一它是老百姓日常生活中所必须需要的

第二这种产品呢不具可替代性

那么这样一来的话

就导致了一种叫自然垄断

什么叫自然垄断呢

就是因为这种产品呢它在某种意义上讲

就管理垄断比管理竞争更有效

比如举个简单例子以铁路为例

那么在中国必须要维持铁路的

整个运行的标准统一

如果标准不统一的话

那么就导致这个铁路运输啊可能效率非常低下

在解放前山西的铁路

它的轨道就要比其他省铁路轨道要窄

那么其他省的货物运输到山西边境的时候呢

那就必须卸下再装上山西的火车

那这就导致了这个铁路运行效率的非常低效

就是如果假设全国各个地方

都有自己的一种铁路运行体系的话

那么就会带来一种自己的一个封闭

包括排斥其他地方的一些铁路的进入

那么这个分割就会导致这个整个体系运行的

一种非常的一个不便捷 低效

所以说在这种情况下呢

一个国家如果能把这个整个体系啊能够统一起来

让一个企业来运营的话

可这个效果会更加好

那么这时候就需要一种自然垄断

再换句话说如果一个企业能够垄断的话

那么管理垄断呢会比管理这种竞争呢

可能会更有效更有利于这个国家运行

更有利于老百姓的这个日常需求的满足

但是垄断就带来一个新的问题了

由于企业是垄断的

那么他就掌握了这个产品的供给的一种权利

比如价格定价权

如果说这时候没有监管的话

那么企业它就可能会

利用他手中的垄断权来自由的定价

而老百姓因为这个是他必须需要的

在这个定价过程当中没有

这种砍价的一种实力

所以就被迫接受价格

那么就导致老百姓的权益呢会受到损失

这是第一个自然垄断可能带来市场失灵

就是说在买卖双方他可能在这个价格博弈当中啊

是处于一种权力的不对称

另外还有就是这些自然垄断行业啊

往往都是这种技术成本非常高的

那么一般的企业也很难进入

所以说呢也很难有这个有效的竞争

这是第三个原因

那么第四个原因那就是在很多领域里面

可能会存在一种严重信息不对称

换句话就是说买卖双方呢

可能在这个交易过程当中啊

他对这产品本身这种

信息掌握程度是不对称的不一致的

那么有一方比如卖方

他掌握信息要比买方掌握的更多一点

比较典型的领域比如说像医疗

医生掌握的信息往往比这个病人掌握信息更多

那么医生就可以利用他对信息的这种优势

来对病人形成一种不对称的一种权利

医疗市场往往出现的现象

比如像医生呢他开大处方

过度的医疗 过度治疗

都利用了他手中这种信息的优势

因为病人并不了解他的病

需要开多少药需要做多少检查

好了这样一来带来的结果就是呢

病人跟医生信息不对称就导致病人处于弱势

而医生利用他的信息优势呢

就可以市场机制里面呢占有一个主导地位

那么某种意义上呢就会侵害这种病人权益

这也是导致呢就市场经济机制失灵的原因

所以这四种原因呢

都出现公共物品的非排他性

包括外部性包括自然垄断也包括信息不对称

那么这四种原因就是市场失灵的主要原因

就是意味着如果四种原因任何一种存在的话

那么市场机制就不能好好的发挥作用

因此呢就需要政府来发挥作用

下面我都给大家分享一下

由于市场失灵存在

所以政府就需要来解决市场失灵

主要在四个方面

比如说公共物品

企业没有提供的动力没有积极性

因此需要政府来提供

如果政府不提供的话

那么老百姓那些基本需求就没法满足

比如解决外部性的问题

像正外部性那么就需要政府

去创造一种机制

你比如刚才讲的

上游他把水环境治理好了把生态治理好了

那么下游受益了

那这个时候就需要政府

比如建立一种机制比如生态补偿机制

那下游为上游的这种做的贡献能够付费

或者能够买单

这样呢才能调动双方积极性

还有包括像那个对垄断企业的规制

现实生活中比较多的比如说

对这种价格的定价权的一种管制

比如政府定价比如现在我们的

像那个铁路的定价

包括像这个汽油的定价

那么也包括其他一些公共事业的定价

那都属于政府监管下的一个定价

这也是为了防止垄断企业的一种

因垄断而带来一些对老百姓基本权益的侵害

那么还有信息不对称的问题

同样需要政府来解决

因为在医疗行业里面

医疗行业就属于政府严格监管的行业

为什么要严格监管呢

就是保证医生不会因为他信息优势

去剥夺或者侵占病人的权益

所以这是这个现代政府职能

要解决市场失灵

同时呢还有一个很重要职能

就是要促进社会公平正义

因为在现实生活当中

大家也知道穷人或者弱势群体

他因为他的那个收入水平比较低下

也包括他的这个人社会地位

相对来说处于一种劣势地位

那么他可能不属于这个

市场主体所希望面对的对象

可能不属市场主体啊所主要服务的对象

那么这个时候呢

他们权益谁来保证呢

那就需要政府

所以说呢保证穷人能够获得相应的基本服务

实际上是促进社会公平正义的

很重要的一个体现

那么也是政府的一个责任

因此呢从这个意义上讲我总结一下

现代政府职能主要就是要解决市场失灵

同时呢要促进社会公平正义

解决市场失灵促进社会的公平正义

就需要政府来参与资源配置

这是我刚才讲政府的一个主要职能

那么我想问大家政府会失灵吗

政府也会失灵

这就在那个西方的经济学里面公共经济学里面

比较常用的概念就政府失灵

因为这个政府失灵呢

实际上是就跟政府的那种

运行机制是高度相关的

大家知道政府的运行呢

他因为涉及到公共产品的供给

公共利益的一些保护

所以他一般会有一些那个

比如说在决策机制上

采用民主集中制 票决制

另外政府的运营体系

是这种官僚制过程是非常明显

另外政府跟这个老百姓

或者是决策者跟政府之间

或者议会跟政府之间

那么都是这种委托代理关系

那么这委托代理关系呢

就可能带来信息的一些不对称性

政府失灵呢其实主要的表现

主要在几个方面

比如说在政府在配置资源的时候

他可能通过这种税收啊 补贴啊

也包括像这种价格管制这种方式

实际上有可能会带来一种资源配置的无效

就会导致那种高成本低效率

抱一种不公平而且寻租的行为

你比如说在私人物品领域里面

大家知道光伏产业

是现在在十二五时期呀

比较重要一个战略新型产业

但是由于这个产业呢

在各个地方这个发展当中呢

都被地方政府列为一个叫战略新型产业

各个地方啊比较常见的做法

就是把这个光伏产业列为当地重点发展产业

比如在税收啊 用地呀 包括环境污染等方面呢

都给一些支持

那么这种支持呢就可能会

给这个行业啊带来一些影响

你比如说现在我们也知道

光伏产业实际上是这个高污染高能耗的行业

由于政府的补贴包括其他支持

实际上就是在某种意义上来讲呢

就是给企业提供了一些

竞争力的一些支撑比如降低他的成本

那么事实上呢本来光伏产业

在国际上已经没有那么大竞争力了

由于政府的支持他成本下降了

他可能有盈利空间

那么这实际上就是在某种意义上就是对

市场价格的一种扭曲一种干扰

在某种意义上也导致了这个

市场秩序的混乱

就是那个在私人物品市场里面

那么在公共物品提供当中呢

刚才我也讲到了

因为这个政府的运营机制啊

他主要是把这种公共利益呀

怎么汇集起来

然后形成一个公共产品提供的一个清单

由于运行机制的原因呢

有可能会成这样的现象

你比如说对这些弱势群体来说

他可能这种公共决定当中

他的表达权比较薄弱

他参与的机制也不健全

就有可能导致

他在这个公共产品的话语权很低

那么就由可能提供的公共产品呢

跟他的需求之间就可能存在脱节

这也是现在各个国家都面临的普遍现象

你比如现在在中国

这种优质的公共资源越来越集中在城市

在城市里面又越来越集中在少数几个机构

那么都跟这个这种公共资源配置的不均衡呢

是有关系的

也包括优质资源向东部的转移

那么都是这样一个原因的存在

这种政府在私人物品提供

包括在公共物品提供当中的一些

存在的一些问题

实际上都是政府失灵的一个明显的表现

那么由于这种政府失灵

就可能导致了这种公共物品提供也好

包括私人物品提供也好就一个无效

那么这个无效呢

实际上跟刚刚我讲到的这个

政府运行体制相关的

比方刚才讲的票决制的问题官僚体系问题

委托代理这种关系不清楚的问题

那么都是导致了这种

政府失灵主要原因

因为还一个更主要的假设

大家知道凯斯经济学里面

他是倡导政府来配置资源的

那么政府来配置呢

他在凯斯经济学里面很重要一个前提

就是政府是道德人

政府是道德人是没有自己利益诉求的

但是在现实生活当中呢

这假设是很难满足的

因为所有的政府包括西方国家政府

他都自己的利益诉求

比如他要为了能够连任

他需要去迎合一些利益集团

争取他的选票

那么这样就可能导致

他在决策在在分配资源的时候呢

可能会倾向某些利益集团

这是那个政府失灵那个主要表现

那么在我们国家呢

实际上这种政府失灵和市场失灵呢可能更加复杂

因为我们国家在改革开放30年来啊

在这个整个这个市场发展

包括政府的发展过程当中呢

还存在一些这个不成熟的情况

你比如说在我们国家

市场不成熟表现在

你比如说常年制度不清晰

也包括像这个市场主体这种形成垄断

也包括一些中介组织不发达

那么这就导致了我们国家市场失灵呢

可能比西方国家西方发达国家的

这种市场失灵呢可能更加复杂

同样的在我们的政府运行体系里面

也面临着比如说政府职能定位不清晰

包括像政府的财政资源不充足

包括政府的这种职能跟财权的匹配不统一

这些问题呢也让我们的这种政府失灵呢

相对西方国家来说更加复杂

这种政府失灵跟市场失灵的存在

实际上就为这种社会力量参与

资源配置呢提供了理论依据

就是我们讲的社会参与

社会组织呢他跟政府组织不一样

跟市场组织也不一样就跟企业不一样

他在某种意义上讲呢

结合了双方的一些特点

你比如说社会组织他都是因为某一种价值存在的

这价值公共价值他非盈利导向

那么这个实际上跟政府比较像

另外社会组织呢

他呢组织来说相对具有柔性

不像政府那种官僚体系

那么这个跟企业比较像

所以说在资源配置当中呢

实际上社会组织也可以发挥作用

你比如说刚刚讲到了

在一些面向弱势群体公共产品提供上面

由于弱势群体在这种公共决策当中

参与比较薄弱

那么可能这个公共产品

可能没法满足他们这个利益诉求

但是呢现在可能有很多社会组织

他可能就是面向弱势群体的

你比如说关爱农民工的

直立这样的协会

他的主要的宗旨就是要为农民服务的

因此呢他可以来面向这些特殊群体来提供服务

他也是非盈利的

实际上在某种意义上讲

也不用对弱势群体来提供

太多的一些这个成本

这样一来的话

他实际上就弥补了市场失灵

和政府失灵的真空

为什么这么讲呢

因为这些特殊群体

政府的公共资源配置呢可能没涵盖到他

因为这种决策体系的问题

那同时企业可能并不把这些群体

作为他的目标顾客

因为这些群体呢他提供盈利的空间非常低

所以这是社会组织可以发挥重要作用的地方

就要面向与特殊群体

在市场失灵跟那个政府失灵的真空地带

因此在我们对这个现代国家治理当呢呢

政府市场社会的关系呢做了个总结

就是这张图所表示的

那么在资源配置当中

政府 市场 社会都要发挥作用

每个作用的空间不一样

我们的总结就是

要发挥市场在这种资源

尤其是私人市场资源中的决定作用

而在公共资源配置当中呢

应该发挥政府的一种决定作用

那么在社会组织来说的话

主要是要发挥社会组织

在在资源配置当中的一种补充性作用

那尤其是面向一些特殊的群体

或特殊的区域或特别的一些公共产品的类别

这个类别呢可能是我们的政府

跟市场都不能有效涵盖的地方

那我再总结一下

在现代国家治理当中呢

政府市场和社会的作用

我给大家做个总结

在现代治理体系当中应该

重塑政府市场跟社会的一种关系

推动这种政府市场社会的这种积极有效互动

那么政府主要职能在什么地方呢

比如说配置公共资源提供产品

当然同时呢为这种市场和社会的组织的一种有效运行

创造一个合理的监管空间

这是那个政府要发挥作用的地方

当然同时要对市场组织跟社会组织的运行

那么政府一定要提供有效的监管

否则呢这可能也会带来一些

市场失灵跟政府失灵的这种恶化

简而言之地讲就是政府在这个资源配置当中

要不当运动员要当好裁判员

也不要当划船人当好掌舵人

总的来讲就是要把方向

同时呢要担任这个资源配置当中呢

也包括市场机制运行当中的一个裁判员的角色

要保证这个市场次序和社会运行次序

所以我们回到这个是十八届三中全会决定

里面讲的这个政府市场关系

他原话叫处理好政府和市场的关系

使市场在资源配置中发挥决定作用

和更好的发挥政府作用

这是我要讲的第一部分

在现代多家治理当中呢

政府跟市场到底应该在哪一方发挥作用

总体而言的话

市场在其绝大部分领域能够很好的发挥作用

但是对市场失灵的领域政府要发挥作用

尤其像公共物品提供

那么对政府和市场都存在失灵的领域呢

我们应该积极的让社会组织介入进来

来弥补这种市场失灵

和政府失灵所带来的真空

这是要讲的第一部分

好 今天就讲到这里谢谢大家