当前课程知识点：PPP理论与实践 > 第一讲 杨永恒：PPP与现代国家治理 > 第一节 现代国家治理中的政府和市场 > 第一节 现代国家治理中的政府和市场
大家好今天是我们
PPP理论与实践的第一堂课
那么由我给大家讲PPP现代国家治理
主要是希望大家理解
PPP作为一种公共服务的提供方式
在国家治理当中到底扮演什么角色
课程主要分了五个部分
现代国家治理当中的政府市场关系
第二部分呢给大家分享一下
公共服务的市场化提供机制
那第三部分呢
主要给大家阐释一下PPP的内涵
那第四部分呢想介绍一下
在我们国家PPP发展的独特的一个特点
最后呢想就怎么样推动PPP健康发展
政府到底发什么作用做一些讨论
下面我们进入第一讲
现代国家治理中的政府和市场
大家知道十八中全会决定呢
是我们国家很重要的一个
深化改革的一个纲领性文件
在决定当中就明确指出了
全面深化改革的总目标就是要
完善和发展中国特色社会主义制度
推进国家治理体系和治理能力现代化
那么其中有一点很重要的一个思路
就是要发挥市场
在资源配置中的重要作用
市场在资源配置中发挥决定性作用
是不是意味着政府就不应该发挥作用
或者到底市场跟政府的关系怎么处
那这是我们可能现在
在学术上在理论上关注的一个重要话题
市场发挥配置资源决定性作用
但是并不意味着市场在所有领域里面
都是能够发挥作用的
那么在理论上有很重要一个概念叫市场失灵
那市场失灵呢一个主要的含义就是
由于某种原因导致市场机制
不能够很好的发挥作用
这里主要份四个方面
第一个就是
由于公共物品的非排他性
可能带来市场机制不能很好的发挥作用
举个简单例子
你比如说对于很多老百姓来说
如果他不交治安费的话
他仍然能够享受治安服务
那么这就容易导致一些老百姓呢
他可能搭便车
他不缴费他仍然能够享受到一个服务
那么这样一来的话呢
他不用付费但他仍然能享受这个服务
那么这就对一切企业就意味着
企业没法从这个自然服务当中能够获取收益
那么他提供这种公共服务
公共产品的激励就非常有限
除非政府能够用税收或者补贴的方式
来给企业付费
那么否则企业是不愿意介入的
那么这就意味着
由于这种公共物品没法有效排他
所以说企业没动力来参与
那这就是导致了市场机制失效了
那么第二个市场失灵的原因呢
就是外部性
因为有很多这种物品的提供
它可能会带来一些外部性
你比如说我们的环境治理
如果上游的环境治理好了
那么下游的环境或者水就干净了
我么这样就给下游带来了一个正的一个外部性
但是下游呢可能并不会因为这个给上游的
政府或者企业付费
那么这实际上就是一个享受收益
但不能够付费的这样一个机制
这就正外部性也带来一种市场失灵
这是第二种市场失灵的原因
那么第三种呢就是自然垄断
大家可能也知道在我们国家有很多领域里面
都是关系到国计民生的
那么直接关系到老百姓基本的一些需求
你比如说像电力 铁路
也包括一些公共事业
那我这种事业它有很大的一个特点就是
第一它是老百姓日常生活中所必须需要的
第二这种产品呢不具可替代性
那么这样一来的话
就导致了一种叫自然垄断
什么叫自然垄断呢
就是因为这种产品呢它在某种意义上讲
就管理垄断比管理竞争更有效
比如举个简单例子以铁路为例
那么在中国必须要维持铁路的
整个运行的标准统一
如果标准不统一的话
那么就导致这个铁路运输啊可能效率非常低下
在解放前山西的铁路
它的轨道就要比其他省铁路轨道要窄
那么其他省的货物运输到山西边境的时候呢
那就必须卸下再装上山西的火车
那这就导致了这个铁路运行效率的非常低效
就是如果假设全国各个地方
都有自己的一种铁路运行体系的话
那么就会带来一种自己的一个封闭
包括排斥其他地方的一些铁路的进入
那么这个分割就会导致这个整个体系运行的
一种非常的一个不便捷 低效
所以说在这种情况下呢
一个国家如果能把这个整个体系啊能够统一起来
让一个企业来运营的话
可这个效果会更加好
那么这时候就需要一种自然垄断
再换句话说如果一个企业能够垄断的话
那么管理垄断呢会比管理这种竞争呢
可能会更有效更有利于这个国家运行
更有利于老百姓的这个日常需求的满足
但是垄断就带来一个新的问题了
由于企业是垄断的
那么他就掌握了这个产品的供给的一种权利
比如价格定价权
如果说这时候没有监管的话
那么企业它就可能会
利用他手中的垄断权来自由的定价
而老百姓因为这个是他必须需要的
在这个定价过程当中没有
这种砍价的一种实力
所以就被迫接受价格
那么就导致老百姓的权益呢会受到损失
这是第一个自然垄断可能带来市场失灵
就是说在买卖双方他可能在这个价格博弈当中啊
是处于一种权力的不对称
另外还有就是这些自然垄断行业啊
往往都是这种技术成本非常高的
那么一般的企业也很难进入
所以说呢也很难有这个有效的竞争
这是第三个原因
那么第四个原因那就是在很多领域里面
可能会存在一种严重信息不对称
换句话就是说买卖双方呢
可能在这个交易过程当中啊
他对这产品本身这种
信息掌握程度是不对称的不一致的
那么有一方比如卖方
他掌握信息要比买方掌握的更多一点
比较典型的领域比如说像医疗
医生掌握的信息往往比这个病人掌握信息更多
那么医生就可以利用他对信息的这种优势
来对病人形成一种不对称的一种权利
医疗市场往往出现的现象
比如像医生呢他开大处方
过度的医疗 过度治疗
都利用了他手中这种信息的优势
因为病人并不了解他的病
需要开多少药需要做多少检查
好了这样一来带来的结果就是呢
病人跟医生信息不对称就导致病人处于弱势
而医生利用他的信息优势呢
就可以市场机制里面呢占有一个主导地位
那么某种意义上呢就会侵害这种病人权益
这也是导致呢就市场经济机制失灵的原因
所以这四种原因呢
都出现公共物品的非排他性
包括外部性包括自然垄断也包括信息不对称
那么这四种原因就是市场失灵的主要原因
就是意味着如果四种原因任何一种存在的话
那么市场机制就不能好好的发挥作用
因此呢就需要政府来发挥作用
下面我都给大家分享一下
由于市场失灵存在
所以政府就需要来解决市场失灵
主要在四个方面
比如说公共物品
企业没有提供的动力没有积极性
因此需要政府来提供
如果政府不提供的话
那么老百姓那些基本需求就没法满足
比如解决外部性的问题
像正外部性那么就需要政府
去创造一种机制
你比如刚才讲的
上游他把水环境治理好了把生态治理好了
那么下游受益了
那这个时候就需要政府
比如建立一种机制比如生态补偿机制
那下游为上游的这种做的贡献能够付费
或者能够买单
这样呢才能调动双方积极性
还有包括像那个对垄断企业的规制
现实生活中比较多的比如说
对这种价格的定价权的一种管制
比如政府定价比如现在我们的
像那个铁路的定价
包括像这个汽油的定价
那么也包括其他一些公共事业的定价
那都属于政府监管下的一个定价
这也是为了防止垄断企业的一种
因垄断而带来一些对老百姓基本权益的侵害
那么还有信息不对称的问题
同样需要政府来解决
因为在医疗行业里面
医疗行业就属于政府严格监管的行业
为什么要严格监管呢
就是保证医生不会因为他信息优势
去剥夺或者侵占病人的权益
所以这是这个现代政府职能
要解决市场失灵
同时呢还有一个很重要职能
就是要促进社会公平正义
因为在现实生活当中
大家也知道穷人或者弱势群体
他因为他的那个收入水平比较低下
也包括他的这个人社会地位
相对来说处于一种劣势地位
那么他可能不属于这个
市场主体所希望面对的对象
可能不属市场主体啊所主要服务的对象
那么这个时候呢
他们权益谁来保证呢
那就需要政府
所以说呢保证穷人能够获得相应的基本服务
实际上是促进社会公平正义的
很重要的一个体现
那么也是政府的一个责任
因此呢从这个意义上讲我总结一下
现代政府职能主要就是要解决市场失灵
同时呢要促进社会公平正义
解决市场失灵促进社会的公平正义
就需要政府来参与资源配置
这是我刚才讲政府的一个主要职能
那么我想问大家政府会失灵吗
政府也会失灵
这就在那个西方的经济学里面公共经济学里面
比较常用的概念就政府失灵
因为这个政府失灵呢
实际上是就跟政府的那种
运行机制是高度相关的
大家知道政府的运行呢
他因为涉及到公共产品的供给
公共利益的一些保护
所以他一般会有一些那个
比如说在决策机制上
采用民主集中制 票决制
另外政府的运营体系
是这种官僚制过程是非常明显
另外政府跟这个老百姓
或者是决策者跟政府之间
或者议会跟政府之间
那么都是这种委托代理关系
那么这委托代理关系呢
就可能带来信息的一些不对称性
政府失灵呢其实主要的表现
主要在几个方面
比如说在政府在配置资源的时候
他可能通过这种税收啊 补贴啊
也包括像这种价格管制这种方式
实际上有可能会带来一种资源配置的无效
就会导致那种高成本低效率
抱一种不公平而且寻租的行为
你比如说在私人物品领域里面
大家知道光伏产业
是现在在十二五时期呀
比较重要一个战略新型产业
但是由于这个产业呢
在各个地方这个发展当中呢
都被地方政府列为一个叫战略新型产业
各个地方啊比较常见的做法
就是把这个光伏产业列为当地重点发展产业
比如在税收啊 用地呀 包括环境污染等方面呢
都给一些支持
那么这种支持呢就可能会
给这个行业啊带来一些影响
你比如说现在我们也知道
光伏产业实际上是这个高污染高能耗的行业
由于政府的补贴包括其他支持
实际上就是在某种意义上来讲呢
就是给企业提供了一些
竞争力的一些支撑比如降低他的成本
那么事实上呢本来光伏产业
在国际上已经没有那么大竞争力了
由于政府的支持他成本下降了
他可能有盈利空间
那么这实际上就是在某种意义上就是对
市场价格的一种扭曲一种干扰
在某种意义上也导致了这个
市场秩序的混乱
就是那个在私人物品市场里面
那么在公共物品提供当中呢
刚才我也讲到了
因为这个政府的运营机制啊
他主要是把这种公共利益呀
怎么汇集起来
然后形成一个公共产品提供的一个清单
由于运行机制的原因呢
有可能会成这样的现象
你比如说对这些弱势群体来说
他可能这种公共决定当中
他的表达权比较薄弱
他参与的机制也不健全
就有可能导致
他在这个公共产品的话语权很低
那么就由可能提供的公共产品呢
跟他的需求之间就可能存在脱节
这也是现在各个国家都面临的普遍现象
你比如现在在中国
这种优质的公共资源越来越集中在城市
在城市里面又越来越集中在少数几个机构
那么都跟这个这种公共资源配置的不均衡呢
是有关系的
也包括优质资源向东部的转移
那么都是这样一个原因的存在
这种政府在私人物品提供
包括在公共物品提供当中的一些
存在的一些问题
实际上都是政府失灵的一个明显的表现
那么由于这种政府失灵
就可能导致了这种公共物品提供也好
包括私人物品提供也好就一个无效
那么这个无效呢
实际上跟刚刚我讲到的这个
政府运行体制相关的
比方刚才讲的票决制的问题官僚体系问题
委托代理这种关系不清楚的问题
那么都是导致了这种
政府失灵主要原因
因为还一个更主要的假设
大家知道凯斯经济学里面
他是倡导政府来配置资源的
那么政府来配置呢
他在凯斯经济学里面很重要一个前提
就是政府是道德人
政府是道德人是没有自己利益诉求的
但是在现实生活当中呢
这假设是很难满足的
因为所有的政府包括西方国家政府
他都自己的利益诉求
比如他要为了能够连任
他需要去迎合一些利益集团
争取他的选票
那么这样就可能导致
他在决策在在分配资源的时候呢
可能会倾向某些利益集团
这是那个政府失灵那个主要表现
那么在我们国家呢
实际上这种政府失灵和市场失灵呢可能更加复杂
因为我们国家在改革开放30年来啊
在这个整个这个市场发展
包括政府的发展过程当中呢
还存在一些这个不成熟的情况
你比如说在我们国家
市场不成熟表现在
你比如说常年制度不清晰
也包括像这个市场主体这种形成垄断
也包括一些中介组织不发达
那么这就导致了我们国家市场失灵呢
可能比西方国家西方发达国家的
这种市场失灵呢可能更加复杂
同样的在我们的政府运行体系里面
也面临着比如说政府职能定位不清晰
包括像政府的财政资源不充足
包括政府的这种职能跟财权的匹配不统一
这些问题呢也让我们的这种政府失灵呢
相对西方国家来说更加复杂
这种政府失灵跟市场失灵的存在
实际上就为这种社会力量参与
资源配置呢提供了理论依据
就是我们讲的社会参与
社会组织呢他跟政府组织不一样
跟市场组织也不一样就跟企业不一样
他在某种意义上讲呢
结合了双方的一些特点
你比如说社会组织他都是因为某一种价值存在的
这价值公共价值他非盈利导向
那么这个实际上跟政府比较像
另外社会组织呢
他呢组织来说相对具有柔性
不像政府那种官僚体系
那么这个跟企业比较像
所以说在资源配置当中呢
实际上社会组织也可以发挥作用
你比如说刚刚讲到了
在一些面向弱势群体公共产品提供上面
由于弱势群体在这种公共决策当中
参与比较薄弱
那么可能这个公共产品
可能没法满足他们这个利益诉求
但是呢现在可能有很多社会组织
他可能就是面向弱势群体的
你比如说关爱农民工的
直立这样的协会
他的主要的宗旨就是要为农民服务的
因此呢他可以来面向这些特殊群体来提供服务
他也是非盈利的
实际上在某种意义上讲
也不用对弱势群体来提供
太多的一些这个成本
这样一来的话
他实际上就弥补了市场失灵
和政府失灵的真空
为什么这么讲呢
因为这些特殊群体
政府的公共资源配置呢可能没涵盖到他
因为这种决策体系的问题
那同时企业可能并不把这些群体
作为他的目标顾客
因为这些群体呢他提供盈利的空间非常低
所以这是社会组织可以发挥重要作用的地方
就要面向与特殊群体
在市场失灵跟那个政府失灵的真空地带
因此在我们对这个现代国家治理当呢呢
政府市场社会的关系呢做了个总结
就是这张图所表示的
那么在资源配置当中
政府 市场 社会都要发挥作用
每个作用的空间不一样
我们的总结就是
要发挥市场在这种资源
尤其是私人市场资源中的决定作用
而在公共资源配置当中呢
应该发挥政府的一种决定作用
那么在社会组织来说的话
主要是要发挥社会组织
在在资源配置当中的一种补充性作用
那尤其是面向一些特殊的群体
或特殊的区域或特别的一些公共产品的类别
这个类别呢可能是我们的政府
跟市场都不能有效涵盖的地方
那我再总结一下
在现代国家治理当中呢
政府市场和社会的作用
我给大家做个总结
在现代治理体系当中应该
重塑政府市场跟社会的一种关系
推动这种政府市场社会的这种积极有效互动
那么政府主要职能在什么地方呢
比如说配置公共资源提供产品
当然同时呢为这种市场和社会的组织的一种有效运行
创造一个合理的监管空间
这是那个政府要发挥作用的地方
当然同时要对市场组织跟社会组织的运行
那么政府一定要提供有效的监管
否则呢这可能也会带来一些
市场失灵跟政府失灵的这种恶化
简而言之地讲就是政府在这个资源配置当中
要不当运动员要当好裁判员
也不要当划船人当好掌舵人
总的来讲就是要把方向
同时呢要担任这个资源配置当中呢
也包括市场机制运行当中的一个裁判员的角色
要保证这个市场次序和社会运行次序
所以我们回到这个是十八届三中全会决定
里面讲的这个政府市场关系
他原话叫处理好政府和市场的关系
使市场在资源配置中发挥决定作用
和更好的发挥政府作用
这是我要讲的第一部分
在现代多家治理当中呢
政府跟市场到底应该在哪一方发挥作用
总体而言的话
市场在其绝大部分领域能够很好的发挥作用
但是对市场失灵的领域政府要发挥作用
尤其像公共物品提供
那么对政府和市场都存在失灵的领域呢
我们应该积极的让社会组织介入进来
来弥补这种市场失灵
和政府失灵所带来的真空
这是要讲的第一部分
好 今天就讲到这里谢谢大家
-第一节 现代国家治理中的政府和市场
-第二节 公共服务市场化提供机制
-第三节 如何理解PPP的实质内涵
-第四节 我国PPP发展的独特性
-第五节 促进PPP健康发展中的政府决策（1）
-第六节 促进PPP健康发展中的政府决策（2）
-第一讲 杨永恒：PPP与现代国家治理--本章习题
-第一节 PPP的定义和起源
-第二节 PPP在中国的发展
-第三节 PPP基本流程和运作方式
-第四节 PPP的核心要点
-第五节 PPP投资合理回报机制
-第二讲 韩志峰：政府和社会资本合作（PPP）概述--本章习题
-第一节 基本概念及其主要特征的界定
-第二节 提高基础设施运作效率的路径
-第三节 解决政府和市场失灵的路径选择
-第四节 PPP概念的提出
-第五节 第一代PPP模式
-第六节 第二代PPP模式
-第七节 第三代PPP模式
-第三讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－上--本章习题
-第一节 PPP模式的作用边界及条件
-第二节 三代PPP模式的演变
-第三节 三代PPP发展的局限性
-第四节 推动PPP模式转换的对策措施
-第五节 我国PPP如何落地
-第四讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－下--本章习题
-第一节 PPP和项目融资的概念
-第二节 PPP立法要点解读
-第三节 PPP四大核心原则
-第四节 建议学习PPP的路径
-第五节 PPP风险管理
-第六节 PPP合同结构及完工风险要点
-第七节 运营期风险动态调节机制及影子价格
-第八节 PPP付费机制及要点练习
-第九节 PPP的人才需求与学习启发
-第五讲 王守清：PPP框架与风险管理--本章习题
-第一节 经典案例分享（一）
-第二节 经典案例分享（二）
-第三节 失败案例分享
-第四节 谁来做
--第四节 谁来做
-第五节 怎么做（一）
-第六节 怎么做（二）
-第七节 怎么做（三）
-第八节 怎么算
--第八节 怎么算
-第六讲 王盈盈：PPP典型案例和实施流程--本章习题
-第一节 编制背景：我国PPP应用现状
-第二节 PPP发展环境指数：内涵和评价框架
-第三节 指标来源和编制方法
-第四节 PPP发展环境指数的主要结果和诊断功能
-第五节 PPP发展环境指数的启示
-第七讲 杨永恒：PPP发展环境指数分析--本章习题
-第一节 PPP中4个相互关联核心原则（上）
-第二节 PPP中4个相互关联核心原则 （下）
-第三节 PPP核心概念与操作要点（上）
-第四节 PPP核心概念与操作要点（下）
-第五节 PPP人才需求与学习路径
-第八讲 王守请：PPP核心原则与运作要点--本章习题
-第一节 PPP实务的注意事项
-第二节 实施机构及实施方案目录
-第三节 项目概况与运作模式
-第四节 风险分配方案与交易结构
-第五节 合同体系与监管体系
-第六节 社会资本选择与财务测算
-第七节 政府承诺事项与实施工作计划
-第九讲 王盈盈：实施方案编制要点--本章习题
-第一节 财务基本概念与八份报表
-第二节 八张报表的关系与附加表
-第三节 基本假设
--第三节 基本假设
-第四节 投资计划与资金筹措表
-第五节 折旧与摊销表/还本付息表
-第六节 成本表/收入及税金表/现金流量表
-第七节 敏感性分析及VFM评价
-第十讲 王盈盈：财务测算要点--本章习题
