当前课程知识点：PPP理论与实践 > 第九讲 王盈盈：实施方案编制要点 > 第五节 合同体系与监管体系 > 第五节 合同体系与监管体系
那么刚才我们讲的内容
都是整个实施方案的第四个模块交易结构
我也已经提到交易结构
是整个PPP项目最核心的内容
这款内容设计稳定了
这个项目的基本情况就已经确定
接下来第五个模块
是关于合同体系
在这个合同体系里边呢
我们顺便也要讲到
PPP的合同的相关条款
整个PPP项目不是只签一份合同
而是要签10到12份合同
正常情况下的话
那么针对这一页课件
我们来看签署的合同以及它们的顺序
首先在整个这个合同的架构中
还有一份合同没有画进来的是
关于一份非常重要的临时性的合同
就是社会资本要在中标
并且经过谈判之后和实施机构
签署一份投资协议
或者签署一份PPP项目的草签协议
这个协议签完之后呢
社会资本才会正式的
和政府出资人代表
坐下来签股东合作协议
有了股东合作协议
他们就会按约定成立SPV项目公司
有了项目公司
项目公司就和实施机构机构之间
签PPP项目协议
或者叫PPP项目合同
这是整个合同体系中
最重要的一份主协议
而这份协议一旦签署了
刚才我们说的草签协议自然就作废了
那在项目合同签完之后呢
项目公司就成了这个项目真正的业主
接下来就要根据这个项目
进展进度来签署
融资协议设计协议
施工委托协议采购设备采购协议
保险协议监理协议运营协议等等
如果实施机构
一开始招社会资本方的话
那我们还需要签署一套咨询服务协议
主要包括财务顾问方案顾问法律顾问
以及招标代理公司
那么如果项目公司
认为自己没有专业的项目管理能力呢
他也会在中间再签一个项目管理的协议
将他未来的整套
刚才我们提到的从设计到运营的协议
都交给另一家公司来操作
这也是可行的
这是正份合同体系
在实施方案阶段
其实我们没有必要把合同体系的
每一个条款写的特别细致
但是呢在这的时候
我们要将整合同条款的框架先定下来
因为我们是要时刻记住的是
我们的实施方案是政府的一份行动指南
所以政府这个时候
要把合同先明确的目的是为了
他要让他的上一级
家长或者老师批一下
说我未来到底有那些权力都委托出去了
所以这个合同框架也是相当的重要
那么基于合同框架呢
政府还要再报一套
未来他该怎么管项目公司呢
也就是整套监管体系
整个监管体系有四个层次的关系
也就是几大授权的关系
第一大授权的关系就是政府
综合管理部门就是市政府或者县政府
对于这个项目实施机构的一个授权
就是首先当地的政府将这个权利
授权给了实施机构
实施机构要做几件
跟PPP项目相关的事情
那么项目实施机构呢
再拿着他的权利去向下授权
向谁呢
向他招来的社会资本方授权
那么实施机构的职能一般包括
前期评估论证
实施方案编制
合作伙伴选择
项目合同签订
项目组织实施
以及合同期满移交等六项工作
而项目公司未来
通过竞争拿到项目之后
那么他的职责主要是做融资
如果有的话会有设计还有建设
最重要的是未来的运营
以及回报和还本付息等工作
那么第三层关系是
在这个过程中有两个重要的环节
叫建设和运营
那政府方其实
虽然说我把合同委托给你了
其实我还是不那么放心对吧
所以呢我们还要有一套
建设和运营的监管机制
也就是政府不是理想化的层层授权的
这个时候他还要通过他的一些行政职能
虽然通过商业的合同
已经把权力委托出去
但他还要通过行政的和这个手段
直接监管在操作层面的
建设单位和运营单位的一些事项
是否合法合规
那么第四项监管体系是
社会公众的知情权及监督管理权
这是未来我们想进一步完善的
我们国家治理体系中的一个
社会的舆论的这个公众参与机制
他非常的关键
在监管体系这个章节中呢
我举一个重要的例子就是
这款内容其实如果复杂的话
我们会把它专门作为一个章节写出来
叫建设监管的体系
其中很重要的一个点就是
关于总投资的认定
总投资比如说
我们的项目已经签了是100个亿
可是最终最终建成的时候
它不一定是100个亿
它可能是110个亿
也可能是90个亿
那该怎么来认定最终的投资额呢
有这么几个原则
一 政府方
的确可以提出设计变更
比如说
最明显的就是
自全世界恐怖袭击事件越来越多之后呢
尤其在中国的首都就是在北京
我们对于安保的这个管理
是非常的敏感的
那到了每个节假日的时候
以地铁轨道交通项目为例的话
我们的每一个轨道交通项目的
出口进口主要是进口
都是要做安全检查
那么整套安防的设备
很多项目在批复建设之前是没有的
所以这套安防设备的加入
是政府提出来的
那么政府提出来可以增加投资
而如果是社会资本提出的变更
往往需要的是减少或者优化投资
那么减少和优化投资
你可以在提出的时候
或者在之前的合同中就商议好
可以有一个投资的分成
当然也有的项目呢比较简单
就直接说以未来建设好的
实际的金额为准作为投资依据
那么这样的条款是不带激励机制的
这个监管的这个条例
这是关于监管
那还有运营的监管问题
也是很重要的就是
未来虽然我们设计了这个项目的运营的要求
可是他是否能达到呢
我们要对他进行评估和监管
政府有这么四个手段
对他进行监管
也就是我们要说
政府为什么要入股
政府入股项目公司
最重要的目的是为了了解
他未来的运营的时候的一些数据和状况
所以政府参股是一种监管的手段
第二个是一些常规的考核和临时的考核
第三个是如果情节严重的话
可能会上升到根据法律开展调查
和立案的处罚
甚至到了刑事案件的这样的一个地步
根据相关的法律啊层层的分
第四个是那如果
社会资本或者项目公司无异于继续经营的话
政府有权利将这个项目临时接管过来
这个呢就组成了整套运营监管的
这个完整的体系
好 我们今天讲的内容就到这里
-第一节 现代国家治理中的政府和市场
-第二节 公共服务市场化提供机制
-第三节 如何理解PPP的实质内涵
-第四节 我国PPP发展的独特性
-第五节 促进PPP健康发展中的政府决策（1）
-第六节 促进PPP健康发展中的政府决策（2）
-第一讲 杨永恒：PPP与现代国家治理--本章习题
-第一节 PPP的定义和起源
-第二节 PPP在中国的发展
-第三节 PPP基本流程和运作方式
-第四节 PPP的核心要点
-第五节 PPP投资合理回报机制
-第二讲 韩志峰：政府和社会资本合作（PPP）概述--本章习题
-第一节 基本概念及其主要特征的界定
-第二节 提高基础设施运作效率的路径
-第三节 解决政府和市场失灵的路径选择
-第四节 PPP概念的提出
-第五节 第一代PPP模式
-第六节 第二代PPP模式
-第七节 第三代PPP模式
-第三讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－上--本章习题
-第一节 PPP模式的作用边界及条件
-第二节 三代PPP模式的演变
-第三节 三代PPP发展的局限性
-第四节 推动PPP模式转换的对策措施
-第五节 我国PPP如何落地
-第四讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－下--本章习题
-第一节 PPP和项目融资的概念
-第二节 PPP立法要点解读
-第三节 PPP四大核心原则
-第四节 建议学习PPP的路径
-第五节 PPP风险管理
-第六节 PPP合同结构及完工风险要点
-第七节 运营期风险动态调节机制及影子价格
-第八节 PPP付费机制及要点练习
-第九节 PPP的人才需求与学习启发
-第五讲 王守清：PPP框架与风险管理--本章习题
-第一节 经典案例分享（一）
-第二节 经典案例分享（二）
-第三节 失败案例分享
-第四节 谁来做
--第四节 谁来做
-第五节 怎么做（一）
-第六节 怎么做（二）
-第七节 怎么做（三）
-第八节 怎么算
--第八节 怎么算
-第六讲 王盈盈：PPP典型案例和实施流程--本章习题
-第一节 编制背景：我国PPP应用现状
-第二节 PPP发展环境指数：内涵和评价框架
-第三节 指标来源和编制方法
-第四节 PPP发展环境指数的主要结果和诊断功能
-第五节 PPP发展环境指数的启示
-第七讲 杨永恒：PPP发展环境指数分析--本章习题
-第一节 PPP中4个相互关联核心原则（上）
-第二节 PPP中4个相互关联核心原则 （下）
-第三节 PPP核心概念与操作要点（上）
-第四节 PPP核心概念与操作要点（下）
-第五节 PPP人才需求与学习路径
-第八讲 王守请：PPP核心原则与运作要点--本章习题
-第一节 PPP实务的注意事项
-第二节 实施机构及实施方案目录
-第三节 项目概况与运作模式
-第四节 风险分配方案与交易结构
-第五节 合同体系与监管体系
-第六节 社会资本选择与财务测算
-第七节 政府承诺事项与实施工作计划
-第九讲 王盈盈：实施方案编制要点--本章习题
-第一节 财务基本概念与八份报表
-第二节 八张报表的关系与附加表
-第三节 基本假设
--第三节 基本假设
-第四节 投资计划与资金筹措表
-第五节 折旧与摊销表/还本付息表
-第六节 成本表/收入及税金表/现金流量表
-第七节 敏感性分析及VFM评价
-第十讲 王盈盈：财务测算要点--本章习题
