当前课程知识点：PPP理论与实践 > 第二讲 韩志峰：政府和社会资本合作（PPP）概述 > 第一节 PPP的定义和起源 > 第一节 PPP的定义和起源
同学们好
非常高兴今天有机会给大家讲解
《政府和社会资本概述》这门课程
我想呢 主要从五个方面
给大家做一个介绍
第一呢 是PPP的定义和起源
第二呢 是PPP在中国的发展
第三个呢 是PPP的基本流程和运作方式
第四个呢 介绍一下
推进PPP需要把握的核心要点
第五个呢 是关于PPP的合理投资回报机制
下面给大家介绍第一部分
PPP的定义和起源
那么PPP这个名词呢
最近在中国非常火 很多人都知道
那么它直译过来呢
是公私合作伙伴关系
但是呢 关于PPP它的定义究竟是什么
它的内涵是什么
可以说是呢 到今天为止
从世界范围来讲也是众说纷纭
比如说联合国开发计划署
对PPP的定义是指
PPP是指政府营利性企业和非营利性企业
基于某个项目而形成的相互合作关系
合作各方可以达到
比预期单独行动更有利的结果
而欧盟委员会
关于PPP的定义则是这样的
PPP是指公共部门
和私营部门之间的一种合作关系
双方根据各自的优势
共同承担风险和责任
以提供传统上由公共部门负责的
公共项目和服务
可分为传统承包项目
开发经营项目和合作开发项目
而世界银行对PPP的定义是这样的
PPP代表一种私营部门
和政府部门之间的长期合同关系
用以提供公共设施或服务
其中呢
私营部门承担较大的风险和管理职责
但是我个人认为
我比较推崇和认可的定义
是英国基础设施管理局关于PPP的定义
那么这个呢 也是2015年9月份
我去英国财政部学习
和考察PPP时候的一个结果
那么英国财政部对于PPP的定义是这样的
从最广泛的意义上来说
PPP可以覆盖所有类型的
跨越公共部门和私营部门之间的合作
包括协同工作 共担风险
来执行政策 服务和基础设施
而且呢 他们强调指出
每个国家的PPP的实行方法
都是为满足本国政府的政策目标而设定的
都是量身定做 独一无二的
那么为什么我推崇这个观点呢
因为我觉得这个观点
抓住了PPP的核心概念
就是说 公共部门和私营部门大家合作
来提供公共产品 公共服务
所以我经常讲
PPP是一个理念
它体现的是公共部门
和私营部门之间平等的合作
目的呢 是为了向社会公众提供更好的公共产品
我们不要机械的 简单的去理解PPP
把PPP当作一种简单的一种操作方式
那么我们国家关于PPP呢
不同的部门也有不同的定义
国家发展改革委
在2014年12月份发布了
《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》
在这个文件当中对于PPP是这样定义的
PPP也就是说政府和社会资本合作模式
是指政府为增强公共产品
和服务供给能力 提高供给效率
通过特许经营 购买服务 股权合作等方式
与社会资本建立的利益共享
风险分担和长期合作关系
那么这个定义呢 有三句话
我觉得也代表了三重含义
第一句话呢 是阐明了PPP的它的政策目的
也就是说是为增强公共产品
和服务的供给能力 提高供给效率
这是我们推行PPP所希望达到的政策目标
第二句话呢是阐明了
PPP的三种实施方式
分别是特许经营 购买服务和股权合作
那么最后一句话呢
是阐明了PPP的基本特征
也就是说利益共享 风险分担和长期合作
那么下面呢 给大家介绍PPP的基本特征
我个人理解呢
虽然世界各个国家不同的国际组织
对于PPP呢 有不同的定义
但是归纳起来也有他们相同之处
那么这些定义呢
大概有四个相同的地方
分别是平等协商 长期合作
利益共享 风险共担
关于平等协商
PPP强调的是 政府和社会资本方之间
要建立平等合作的伙伴关系
而不是像传统的建设体制之下
是由政府部门命令或者指令
国有企业去建设某一个项目
而是呢 政府方和社会资本方平起平坐
来共同商量这个项目
怎么运作 怎么推进
这是第一个特点 平等协商
第二个呢 是长期合作
因为PPP的项目呢 合作期限都比较长
按照我们国家的定义
至少也要10年以上
所以也就是有人经常说的
PPP是一次婚姻而不是一场婚礼
那么 从这个定义上可以理解
为什么我们说BT项目不是PPP
因为BT项目它没有运营
它的合作期限很短
所以它不符合关于PPP的基本定义
那么第三个特征呢 就是利益共享
在PPP当中主要有两个利益方
一个呢是政府方
另外一个呢 是社会资本方
作为政府方来讲
推进PPP 他有他所追求的利益
但是他追求的不是自身的利益
因为政府方代表的是社会公众
所以他追求的是社会公众利益的最大化
包括公共产品供给数量的增加
以及供给效率 供给质量的提升
这是政府他所追求的利益
而社会资本方来讲 他是一个企业
他要追求自身的合理的投资回报
所以只有有了一定的合理的投资回报
他才会参与PPP项目
因此呢 作为社会资本方来讲
他更看重的是
追求他自身的合理利益
这是PPP的第三个特征 利益共享
第四个特点呢 就是风险共担
按照权责利对等的关系
既然利益共享 那么风险呢
也就要大家共同来分担
但是呢 这个风险分担的内容是不一样的
作为政府方来讲
他主要承担的是政策和法律风险
因为这些政策和法律
它主要是由政府来制定的
它会对PPP项目的正常运行
对社会资本方利益的保障
起到至关重要的影响
因此 政府在制定政策 制定法律的时候
就要想到这会对PPP运行造成什么样的影响
会对社会资本方造成什么样的影响
要采取合理的 有效的措施来预防这种风险
第二种风险呢 就是商业运营风险
这个呢 主要应该由社会资本方来承担
因为他要负责PPP项目的建设 运营包括退出
所以在这个PPP项目建设和运营期间
发生的商业风险 运营风险 管理风险
这个呢 需要由社会资本方他自身来承担
第三类呢 还有一种风险 不可抗力
那么对于这种不可抗力风险
一般上来讲是应该由政府方和社会资本方
大家共同承担
而不适合只由某一方来承担
第三点呢 给大家介绍一下PPP的主要类型
PPP呢是一个理念
但是在PPP之下
可以主要分为两类
一类的是特许经营
另一类呢是PFI
关于特许经营呢 大家可能比较熟悉
因为特许经营呢它是发源比较早
它主要是起源于上世纪50年代的法国
在世界各个国家当中
法国推行PPP时间是比较长的
他主要是在使用者付费项目当中
比如说高速公路 供水供热等项目当中呢
推行PPP
主要采用的是特许经营方式
那么他这是一类很重要的分类
而在这个英国为代表的呢则推行的是
政府付费类的PPP
或者呢 叫私人融资计划
简称为呢 PFI
那么为什么英国的PPP和法国不一样呢
这和两个国家的经济社会发展的历史有关系
在上世纪80年代开始
撒切尔夫人执政期间
英国呢 开始推行大规模的私有化
把很多只要是具有一定投资回报
和合理收益的基础设施项目
都采取了私有化
所以呢 英国只剩下了项目本身
不可能产生直接现金流 没有直接回报的
这样的一些纯公共事业的项目
那么这样的项目呢 它要推进PPP
它的来源呢 主要是政府付费
所以英国呢 采取了叫私人融资计划
所谓的私人融资计划
也就是说这样的项目
不再由政府直接投资建设
而是首先呢 由私人或者叫社会资本方
他来投资 建设
那么政府呢
根据社会资本方它的建设的质量
根据他运营的绩效
来逐年付给他相应的费用
如果服务不好呢
那么就要相应扣减给他的这种费用
所以这样话呢
在英国是采用这种PFI模式
也就是叫私人融资计划模式
这是世界上到目前为止
两类主要的PPP的类型
一类是以法国为代表
主要针对使用者付费项目
采取的是特许经营模式
另一类呢 是以英国为代表
主要针对政府付费类项目
主要采用的呢 是私人融资计划或者叫PFI模式
那么具体到我们中国来讲呢
我们往往把这种PFI模式
称之为政府付费类项目
或者叫政府购买服务类PPP服务项目
-第一节 现代国家治理中的政府和市场
-第二节 公共服务市场化提供机制
-第三节 如何理解PPP的实质内涵
-第四节 我国PPP发展的独特性
-第五节 促进PPP健康发展中的政府决策（1）
-第六节 促进PPP健康发展中的政府决策（2）
-第一讲 杨永恒：PPP与现代国家治理--本章习题
-第一节 PPP的定义和起源
-第二节 PPP在中国的发展
-第三节 PPP基本流程和运作方式
-第四节 PPP的核心要点
-第五节 PPP投资合理回报机制
-第二讲 韩志峰：政府和社会资本合作（PPP）概述--本章习题
-第一节 基本概念及其主要特征的界定
-第二节 提高基础设施运作效率的路径
-第三节 解决政府和市场失灵的路径选择
-第四节 PPP概念的提出
-第五节 第一代PPP模式
-第六节 第二代PPP模式
-第七节 第三代PPP模式
-第三讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－上--本章习题
-第一节 PPP模式的作用边界及条件
-第二节 三代PPP模式的演变
-第三节 三代PPP发展的局限性
-第四节 推动PPP模式转换的对策措施
-第五节 我国PPP如何落地
-第四讲 李开孟：PPP模式的理念创新及实施策略－下--本章习题
-第一节 PPP和项目融资的概念
-第二节 PPP立法要点解读
-第三节 PPP四大核心原则
-第四节 建议学习PPP的路径
-第五节 PPP风险管理
-第六节 PPP合同结构及完工风险要点
-第七节 运营期风险动态调节机制及影子价格
-第八节 PPP付费机制及要点练习
-第九节 PPP的人才需求与学习启发
-第五讲 王守清：PPP框架与风险管理--本章习题
-第一节 经典案例分享（一）
-第二节 经典案例分享（二）
-第三节 失败案例分享
-第四节 谁来做
--第四节 谁来做
-第五节 怎么做（一）
-第六节 怎么做（二）
-第七节 怎么做（三）
-第八节 怎么算
--第八节 怎么算
-第六讲 王盈盈：PPP典型案例和实施流程--本章习题
-第一节 编制背景：我国PPP应用现状
-第二节 PPP发展环境指数：内涵和评价框架
-第三节 指标来源和编制方法
-第四节 PPP发展环境指数的主要结果和诊断功能
-第五节 PPP发展环境指数的启示
-第七讲 杨永恒：PPP发展环境指数分析--本章习题
-第一节 PPP中4个相互关联核心原则（上）
-第二节 PPP中4个相互关联核心原则 （下）
-第三节 PPP核心概念与操作要点（上）
-第四节 PPP核心概念与操作要点（下）
-第五节 PPP人才需求与学习路径
-第八讲 王守请：PPP核心原则与运作要点--本章习题
-第一节 PPP实务的注意事项
-第二节 实施机构及实施方案目录
-第三节 项目概况与运作模式
-第四节 风险分配方案与交易结构
-第五节 合同体系与监管体系
-第六节 社会资本选择与财务测算
-第七节 政府承诺事项与实施工作计划
-第九讲 王盈盈：实施方案编制要点--本章习题
-第一节 财务基本概念与八份报表
-第二节 八张报表的关系与附加表
-第三节 基本假设
--第三节 基本假设
-第四节 投资计划与资金筹措表
-第五节 折旧与摊销表/还本付息表
-第六节 成本表/收入及税金表/现金流量表
-第七节 敏感性分析及VFM评价
-第十讲 王盈盈：财务测算要点--本章习题
